每經(jīng)記者  李凌霞

        去年9月份美國(guó)雷曼兄弟宣告破產(chǎn)后，其在香港的雷曼迷你債券曝出涉嫌違規(guī)銷售等違規(guī)行為，香港證監(jiān)會(huì)立即介入調(diào)查。

        日前，香港證監(jiān)會(huì)公布了最新的調(diào)查進(jìn)展。記者昨日從香港證監(jiān)會(huì)獲悉，港證監(jiān)會(huì)已經(jīng)向香港高等法院申請(qǐng)頒令，要求正在清盤中的美國(guó)雷曼兄弟亞洲投資有限公司遵從證監(jiān)會(huì)的通知，就證監(jiān)會(huì)對(duì)其相關(guān)迷你債券的銷售及推廣做出的調(diào)查交出若干記錄。

        據(jù)了解，當(dāng)時(shí)雷曼兄弟內(nèi)負(fù)責(zé)評(píng)估  的  是  一  個(gè)  名  為NewProductReviewCommittee（新產(chǎn)品審查委員會(huì)）的內(nèi)部委員會(huì)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為新產(chǎn)品審查委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督或批核包括迷你債券在內(nèi)的產(chǎn)品，而這些文件與證監(jiān)會(huì)正進(jìn)行的調(diào)查有關(guān)。

        然而，雷曼兄弟的律師收到證監(jiān)會(huì)的通知后，提供了若干文件，但卻以這些文件享有法律專業(yè)保密權(quán)，不應(yīng)向證監(jiān)會(huì)交出為由，拒絕交出另外17份文件。而事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，雷曼兄弟提出這些文件享有法律專業(yè)保密權(quán)，這是因?yàn)樾庐a(chǎn)品審查委員會(huì)一名成員是雷曼兄弟的公司律師所致。

        證監(jiān)會(huì)不同意這些文件的全部?jī)?nèi)容必然屬可有效提出法律專業(yè)保密權(quán)的資料，并指出雷曼兄弟應(yīng)該要遵從證監(jiān)會(huì)的通知，向證監(jiān)會(huì)交出這些文件。自2008年12月起，證監(jiān)會(huì)一直與雷曼兄弟的清盤人及律師進(jìn)行商討，但有關(guān)法律專業(yè)保密權(quán)的爭(zhēng)議仍未解決。

        證監(jiān)會(huì)向法院申請(qǐng)展開(kāi)這項(xiàng)法律程序，是要確保有關(guān)爭(zhēng)議得到獨(dú)立的裁決。該案件已排期至2009年7月22日進(jìn)行聆訊，待鮑晏明法官（JusticeBarma）作出指示。

        另外，由于調(diào)查仍在進(jìn)行，證監(jiān)會(huì)表示不會(huì)披露調(diào)查的其他詳情。



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