每經(jīng)記者  李智

    為了進一步貫徹落實  《證券法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》，加強上市公司內(nèi)幕信息的監(jiān)督管理工作，證監(jiān)會起草了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)定》），并于15日公布于證監(jiān)會網(wǎng)站公開征求意見。

    《規(guī)定》共十六條，明確了上市公司在內(nèi)幕信息知情人登記過程中的角色，即上市公司應(yīng)當建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，進一步完善信息披露事務(wù)管理制度，建立檔案，及時記錄所有可能對公司股價及其證券衍生品種交易價格產(chǎn)生影響的重大事件的內(nèi)幕信息知情人的名單及其知悉該等信息的具體時間、地點、依據(jù)、方式及具體內(nèi)容等。

    《規(guī)定》還在具體操作層面要求上市公司通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等方式，明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)及責任；對持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)以及其他可以獲取內(nèi)幕信息的知情人，要求其應(yīng)當積極配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人的登記工作。

    同時，根據(jù)披露重大事項類型不同，對內(nèi)幕信息知情人檔案的要求也不同。為與《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相銜接，《規(guī)定》要求上市公司進行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項的，除建立內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當制作重大事項進程備忘錄。除上述事項外的其他重大事項，上市公司僅需建立內(nèi)幕信息知情人檔案。

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