中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日通報(bào)，已向勝景山河(002525)保薦機(jī)構(gòu)平安證券出示警示函，撤銷該項(xiàng)目?jī)擅炞直Ｋ]代表人的保代資格，參與該項(xiàng)目的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任人一并獲罰。

同時(shí)，兩名保薦代表人，因盡職推薦工作不完善，未在招股書中對(duì)發(fā)行人上市當(dāng)年可能出現(xiàn)業(yè)績(jī)大幅下滑做出風(fēng)險(xiǎn)揭示，被處以3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件的監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)經(jīng)核查，勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券及其保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對(duì)勝景山河的銷售及客戶情況、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分，未對(duì)勝景山河前五大客戶進(jìn)行任何函證或訪談；也沒(méi)有對(duì)會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎復(fù)核。

為此，證監(jiān)會(huì)對(duì)平安證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監(jiān)管措施。參與該項(xiàng)目的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及相關(guān)人員也存在工作過(guò)失，證監(jiān)會(huì)對(duì)中審國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所、湖南啟元律師事務(wù)所出具警示函，對(duì)簽字會(huì)計(jì)、律師分別采取36個(gè)月、12個(gè)月不受理其出具文件的監(jiān)管措施。

勝景山河第三家過(guò)會(huì)后被撤銷IPO許可的項(xiàng)目。

此次監(jiān)管部門對(duì)勝景山河失職中介機(jī)構(gòu)的處罰卻是超出預(yù)期的“嚴(yán)厲”。某中型券商投行部負(fù)責(zé)人說(shuō)，“此前也有部分保薦代表人因所保薦項(xiàng)目問(wèn)題被暫停資格的情況，但印象中最嚴(yán)厲的就是被暫停執(zhí)業(yè)12個(gè)月，因項(xiàng)目原因被撤銷保代資格的尚屬首例。”

他認(rèn)為，此舉顯示了監(jiān)管部門對(duì)加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管力度的態(tài)度和決心，未來(lái)中介機(jī)構(gòu)在承做項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)更加嚴(yán)格地遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，勤勉履職，歸位盡責(zé)，從市場(chǎng)的入口端保證信息真實(shí)有效。

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化對(duì)保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管工作，已對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在問(wèn)題的8家中介機(jī)構(gòu)、31名保薦代表人、律師、會(huì)計(jì)師采取了監(jiān)管措施。

除對(duì)證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)督管理外，昨日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人還通報(bào)了今年以來(lái)打擊證券違法違規(guī)的情況。據(jù)其介紹，今年1到11月共收到線索245件，立案調(diào)查82起，其中均以內(nèi)幕交易案件居多，期間做出處罰案件所涉及的罰沒(méi)金額共計(jì)3.35億元。

包括有關(guān)人員內(nèi)幕交易案、袁某操縱市場(chǎng)案、寰島股份信息披露違法違規(guī)案、天海股份信息披露違法違規(guī)案、李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票案、許春茂涉嫌利用未公開信息交易股票案等在內(nèi)的六大證券違法案件昨日也一并公布。