每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 喻春來(lái) 發(fā)自北京    

石油化工 資料圖

每經(jīng)記者 喻春來(lái) 發(fā)自北京

3年前在紐交所上市的國(guó)內(nèi)第一家民營(yíng)石油企業(yè)——中國(guó)東北石油控股有限公司（NEP）一直深陷挪用公款的指控。日前，美國(guó)證交會(huì)（SEC）對(duì)東北石油及其兩名高管提起訴訟，指控他們挪用公司數(shù)百萬(wàn)美元資金用于為自己和家人謀利。

這是三年來(lái)，第二起指控該公司非法轉(zhuǎn)移資金的上訴事件。今年7月16日，東北石油已被美國(guó)紐交所摘牌。昨日（12月3日），中國(guó)跨國(guó)訴訟律師郝俊波對(duì) 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》稱(chēng)，此次美證交會(huì)起訴獲勝的可能性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于投資者的集體訴訟，他也正與美國(guó)律師商量，準(zhǔn)備展開(kāi)投資者集體訴訟，東北石油未來(lái)面臨退市的可能性也很大。

頻被指控非法轉(zhuǎn)移資金

美國(guó)證交會(huì)上周四遞交至曼哈頓聯(lián)邦法院的訴狀稱(chēng)，東北石油高管將公司2009年兩次發(fā)行股票籌得的資金轉(zhuǎn)移至首席執(zhí)行官妻子和母親以及管理公司財(cái)務(wù)的副總裁父親名下，盡管公司稱(chēng)融資將用于企業(yè)運(yùn)營(yíng)。

美國(guó)證交會(huì)稱(chēng)，首席執(zhí)行官的妻子動(dòng)用公司30萬(wàn)美元資金在加州購(gòu)買(mǎi)了一套住房。

“我們正在關(guān)注此事，也正在與美國(guó)的律師團(tuán)隊(duì)研究商量何時(shí)介入，下一步準(zhǔn)備對(duì)東北石油發(fā)起投資者集體訴訟，而美證交會(huì)的訴狀能為我們提供更有力的證據(jù)。”郝俊波說(shuō)道。

公開(kāi)資料顯示，成立于2003年的東北石油是一家從事原油生產(chǎn)和開(kāi)采的民營(yíng)油田服務(wù)企業(yè)，注冊(cè)地在美國(guó)內(nèi)華達(dá)州，公司總部位于吉林松原。目前，該公司經(jīng)營(yíng)著中國(guó)北方四個(gè)油田的157口采油井。2004年，公司在美國(guó)OTCBB借殼上市，2009年6月成功轉(zhuǎn)板至紐約泛歐交易所集團(tuán)美國(guó)證券交易所。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》多次撥打東北石油吉林松原總部的電話，一直無(wú)人接聽(tīng)。

2011年12月，東北石油曾由于審計(jì)委員會(huì)少于三人，而被美國(guó)證券交易所警告。

今年3月1日，美證交會(huì)再次以東北石油資料的準(zhǔn)確性和完整性以及公司賬戶轉(zhuǎn)移到關(guān)聯(lián)方個(gè)人賬戶的現(xiàn)金交易為由，提出要求東北石油暫停交易兩周。

隨后，東北石油發(fā)布公告，披露這些可疑的現(xiàn)金交易發(fā)生在2009年，總共金額在390萬(wàn)美元左右，并表示將嚴(yán)肅對(duì)待正在進(jìn)行的調(diào)查。

但是，美國(guó)紐交所仍因?yàn)闁|北石油與第三方交易上的披露問(wèn)題，于4月11日發(fā)出了退市警告。7月16日東北石油被摘牌。

i美股的內(nèi)容總監(jiān)鐘日昕認(rèn)為，東北石油多次被指控非法轉(zhuǎn)移資金，說(shuō)明公司的治理上本身可能存在問(wèn)題，這實(shí)際上與一些機(jī)構(gòu)“做空”中概股關(guān)系并不大，本身的問(wèn)題難以避免。

東北石油或面臨退市危機(jī)

這是該公司在美國(guó)紐交所上市三年來(lái)，第二起指控該公司非法轉(zhuǎn)移資金的上訴事件。2010年，美國(guó)Rosen律師事務(wù)所宣布，代表東北石油的投資者，對(duì)東北石油及其管理人員提出集體訴訟。

據(jù)公開(kāi)報(bào)道，起訴書(shū)中指出，2009年，東北石油CEO王紅軍（公司CEO）和另一位董事鞠貴芝（音譯，王紅軍之母）涉嫌非法轉(zhuǎn)移公司賬戶資金到個(gè)人賬戶，受此影響，首席財(cái)務(wù)官?gòu)垪睿ㄒ糇g）與董事鞠貴芝當(dāng)時(shí)就此辭職。

2010年5月27日，東北石油被紐交所停止交易。在東北石油宣布通過(guò)一系列的申請(qǐng)之后，該公司自2010年9月起恢復(fù)交易。當(dāng)時(shí)，東北石油聘請(qǐng)審計(jì)發(fā)布報(bào)告稱(chēng)，沒(méi)有證據(jù)表明公司賬戶資金被非法挪用或盜用，提交給SEC的財(cái)務(wù)報(bào)表中，并不存在重大誤報(bào)，而且公司已通過(guò)了多項(xiàng)內(nèi)部控制措施，以確保不會(huì)再發(fā)生違規(guī)行為。

2011年10月，歷時(shí)一年的集體訴訟以法院駁回起訴而宣告勝訴。東北石油成為中國(guó)在美上市公司中第一起在請(qǐng)求撤訴階段勝訴的成功案例。

對(duì)于這一次的上訴，郝俊波分析，美證交會(huì)勝訴的可能性要大于投資者集體訴訟，因?yàn)?，與第一次不同，美證交會(huì)比較強(qiáng)勢(shì)，取證上優(yōu)勢(shì)很大，最壞的結(jié)果就是雙方協(xié)商，接受調(diào)解，東北石油也會(huì)受到美證交的罰款處罰。不排除該公司未來(lái)面臨退市的可能性。

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