證監(jiān)會擬允許券商、保險資管、私募開展公募基金業(yè)務，券商及保險資管中已有30家達到展業(yè)門檻

□ 基本條件：3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗；治理內(nèi)控完善；經(jīng)營狀況良好、連續(xù)三年盈利；沒有違法違規(guī)行為；成為基金業(yè)協(xié)會會員

□特殊“門檻”：證券公司，管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元、最近12個月各項風控指標持續(xù)符合規(guī)定標準；最近1個季度末凈資本不低于10億元人民幣、最近1年分類評價級別在B類以上。保險資產(chǎn)管理公司，管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元、最近12個月償付能力指標持續(xù)符合監(jiān)管要求。私募證券基金管理機構(gòu)，實繳資本不低于1000萬元、最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元

中國證監(jiān)會昨日發(fā)布《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《暫行規(guī)定》），并向社會公開征求意見，意味著公募基金行業(yè)正式向其他合格資產(chǎn)管理機構(gòu)敞開大門。證券公司、保險資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機構(gòu)將“嘗鮮”。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，新修訂完成的《證券投資基金法》為除基金管理公司以外的其他機構(gòu)開展公募基金管理業(yè)務預留了法律空間。為建立開放、包容、多元的財富管理行業(yè)，《暫行規(guī)定》此次擬允許符合條件的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機構(gòu)三類機構(gòu)直接開展公募基金管理業(yè)務。

該規(guī)定將面向社會各方征求意見，并進一步修改完善后，與新修訂的《證券投資基金法》同步實施。

《暫行規(guī)定》共十八條，對證券公司、保險資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機構(gòu)開展公募基金管理業(yè)務提出了均須符合的基本條件，主要包括：3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗；治理內(nèi)控完善；經(jīng)營狀況良好、連續(xù)三年盈利；沒有違法違規(guī)行為；成為基金業(yè)協(xié)會會員等等。

同時，針對三類機構(gòu)分別設(shè)定了管理規(guī)模、凈資本、分類評價級別等特殊“門檻”。對于證券公司，要求管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準；最近1個季度末凈資本不低于10億元人民幣；最近1年中國證監(jiān)會分類評價級別在B類以上。對于保險資產(chǎn)管理公司，要求其管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近12個月償付能力指標持續(xù)符合監(jiān)管要求。對于私募證券基金管理機構(gòu)，要求其實繳資本不低于1000萬元；最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元。

據(jù)監(jiān)管部門估算，如僅按照上述硬指標，目前的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司中，已分別有16家、14家達到要求，能夠展業(yè)。

在經(jīng)營運作上，上述三類機構(gòu)從事公募基金業(yè)務，將在基金募集、份額登記、投資運作、核算估值、信息披露等方面統(tǒng)一適用《證券投資基金法》及配套法規(guī)的規(guī)定。

與此同時，《暫行規(guī)定》還從業(yè)務獨立、風險隔離、公平交易、利益沖突防范等方面提出要求，包括上述機構(gòu)必須設(shè)立專門的部門從事公募基金業(yè)務、要有必要的場地設(shè)備設(shè)施、有不少于10名取得基金從業(yè)資格的人員等。

同時還明確，上述機構(gòu)應建立嚴格的防火墻制度，隔離業(yè)務風險，有效防范利益輸送和利益沖突。資產(chǎn)管理機構(gòu)還應當建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易制度，公平對待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。

在監(jiān)督管理方面，《暫行規(guī)定》規(guī)定中國證監(jiān)會對上述資產(chǎn)管理機構(gòu)從事公募基金管理業(yè)務具有監(jiān)管權(quán)，可以進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，并可以采取行政監(jiān)管措施、進行處罰等。

前述負責人稱，上述三類機構(gòu)可以利用自身在資金、渠道、客戶、投研能力等方面的優(yōu)勢吸引各類資金進入資本市場進行投資，有利于壯大機構(gòu)投資者隊伍，促進資本市場的長期穩(wěn)定健康發(fā)展。（記者 馬婧妤）