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每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 楊維波

定增方案公布近一年，兩度修改增發(fā)價(jià)，羚銳制藥（600285，收盤價(jià)11.62元）終于如愿以償?shù)赝瓿闪硕ㄔ?。不過，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，除羚銳制藥的大股東外，其他四家之前說好要參與增發(fā)的機(jī)構(gòu)，竟有兩個(gè)“臨陣脫逃”。雖然羚銳制藥最終完成了增發(fā)，不過募資金額不得不縮水近一半；而這兩家放棄增發(fā)的機(jī)構(gòu)也將面臨公司的“違約索賠”。

實(shí)際募資縮水四成/

羚銳制藥今日公布非公開發(fā)行A股情況報(bào)告書，公司實(shí)際募資2.17億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，實(shí)際募到2.08億元。按此前方案計(jì)，公司這次增發(fā)，本來擬募資3.86億元，實(shí)際到手的金額相比計(jì)劃，縮水了43.8%。

根據(jù)保薦人中原證券出具的審核報(bào)告，2012年12月28日，中原證券向羚銳發(fā)展、京裕投資、百瑞信托、上海證券及銀高投資，發(fā)出了《河南羚銳制藥股份有限公司非公開發(fā)行股票繳款通知書》，通知5名對象最遲于今年1月6日前，將認(rèn)購資金劃至保薦機(jī)構(gòu)指定的收款帳戶。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，京裕投資和銀高投資未能按期繳款，主動(dòng)放棄了本次增發(fā)：本次增發(fā)最終發(fā)行2833.79萬股，實(shí)際參與認(rèn)購的僅為羚銳發(fā)展、百瑞信托、上海證券。

羚銳制藥是2011年9月19日首次公布增發(fā)方案的。據(jù)當(dāng)時(shí)方案，公司擬向上述5名投資者定向增發(fā)募資3.86億元，用于公司口服藥生產(chǎn)基地異地?cái)U(kuò)建工程項(xiàng)目，定向增發(fā)價(jià)格為10.80元/股。

不料，公司股價(jià)不久就跌破了增發(fā)價(jià)。去年2月29日，公司首次修改了增發(fā)方案，發(fā)行價(jià)由10.80元/股修改為7.82元/股，發(fā)行對象、募資金額、募投項(xiàng)目均維持不變。

去年6月6日，因?qū)嵤┝?011年度10派1.5元的利潤分配方案，上述增發(fā)價(jià)格即修正為7.67元/股，發(fā)行數(shù)量修正為5035.2萬股。計(jì)劃中，羚銳發(fā)展認(rèn)購1617.46萬股，京裕投資1548.89萬股，百瑞信托563.81萬股，上海證券認(rèn)購652.52萬股，銀高投資認(rèn)購652.52萬股。

向兩機(jī)構(gòu)追索違約金/

未守承諾，爽約定增的京裕投資和銀高投資將面臨羚銳制藥的索賠。

羚銳制藥表示，由于上述兩家機(jī)構(gòu)未按照《附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議》約定按時(shí)支付認(rèn)繳股款，已構(gòu)成違約。京裕投資及銀高投資應(yīng)向發(fā)行人支付應(yīng)認(rèn)繳股款總額15%的違約金，公司將在2月份啟動(dòng)追索違約金的工作。

據(jù)此前方案，京裕投資、銀高投資應(yīng)繳股款分別為11880萬元、5005萬元。即上述兩家機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司分別支付違約金1782萬元和751萬元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，本次增發(fā)的最后繳款日為今年1月6日，當(dāng)時(shí)公司股票市價(jià)高于增發(fā)價(jià)近37%。而如以22日收盤價(jià)11.62元計(jì)，市價(jià)高于增發(fā)51%。如今，這兩家放棄增發(fā)的機(jī)構(gòu)不但不能享受可觀的賬面盈利，還將面臨羚銳制藥的“違約索賠”，不免令人遺憾。

如果京裕投資參與了此次增發(fā)，將一躍成為公司第二股東。京裕投資成立于2011年7月，注冊資金3000萬元，而參與羚銳制藥的增發(fā)，也是其成立以來的第一筆業(yè)務(wù)。

據(jù)公司2012年2月的公告，京裕投資表示，“看好中國中藥市場及羚銳制藥的未來發(fā)展，近年來一直尋求通過適度的投資，分享中國醫(yī)藥市場的高速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)良好的投資回報(bào)?！毙攀牡┑┆q在耳，為何如今變卦？

而銀高投資則有私募背景，資料顯示，銀高投資成立于2007年，注冊資金1億元，成立以后相繼發(fā)行了多款私募基金理財(cái)產(chǎn)品。

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