每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 蒙湘林    

每經(jīng)記者 蒙湘林

4月22日，去年私募收益冠軍廣州市創(chuàng)勢(shì)翔投資公司（以下簡(jiǎn)稱廣州創(chuàng)勢(shì)翔）在廣州召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，會(huì)上公司披露了關(guān)聯(lián)公司深圳創(chuàng)勢(shì)翔旗下產(chǎn)品交易堵單（交易通道關(guān)閉）、產(chǎn)品可能提前贖回清盤(pán)等一系列事件，這意味著創(chuàng)勢(shì)翔合伙人之間的矛盾正式公開(kāi)。

近日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在采訪涉事各方過(guò)程中注意到，各方目前均未進(jìn)行直接溝通，仍各執(zhí)一詞。此次事件尚未得到最終解決，但已有不少私募人士對(duì)此表示惋惜和遺憾，其背后引發(fā)公司治理亂象也給私募基金行業(yè)帶來(lái)不少負(fù)面影響。

鐘志鋒承認(rèn)修改密碼/

據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)資料顯示，自由職業(yè)人黃平于2009年創(chuàng)立廣州市創(chuàng)勢(shì)翔投資有限公司，目前他是該公司法人代表兼總經(jīng)理，首發(fā)產(chǎn)品創(chuàng)勢(shì)翔1號(hào)在2013年取得了125%的凈值增長(zhǎng)率，一舉奪得當(dāng)年收益冠軍。

2013年8月，黃平與浙江當(dāng)?shù)氐耐顿Y人士章亞?wèn)|、張鏟棣一起設(shè)立了廣州創(chuàng)勢(shì)翔的關(guān)聯(lián)公司深圳創(chuàng)勢(shì)翔資本有限公司（以下簡(jiǎn)稱深圳創(chuàng)勢(shì)翔），章亞?wèn)|、張鏟棣分別出任該公司總經(jīng)理和交易部主管。

目前，雙方爭(zhēng)執(zhí)焦點(diǎn)集中于創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)交易密碼被修改直至被暫停交易一事。據(jù)格上理財(cái)網(wǎng)披露的一份 《創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)產(chǎn)品暫停交易申請(qǐng)》的材料顯示，申請(qǐng)人為章亞?wèn)|和張鏟棣，落款為深圳創(chuàng)勢(shì)翔。對(duì)于申請(qǐng)緣由，據(jù)中證報(bào)報(bào)道，章亞?wèn)|和張鏟棣在3月20日進(jìn)行開(kāi)盤(pán)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)和3號(hào)產(chǎn)品交易密碼被修改，導(dǎo)致無(wú)法登陸。此前，3月5日，黃平、張鏟棣簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，黃平將深圳創(chuàng)勢(shì)翔51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給張鏟棣，同日張向黃平支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓金。3月6日，黃平將創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)、3號(hào)的交易密碼交給張鏟棣，張之后修改了密碼。

對(duì)于上述問(wèn)題，廣州創(chuàng)勢(shì)翔研究總監(jiān)鐘志鋒向 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示：“雖然我們和章亞?wèn)|方面已經(jīng)簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（指將深圳創(chuàng)勢(shì)翔51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給章亞?wèn)|、張鏟棣），同時(shí)轉(zhuǎn)交了密碼和操作權(quán)限。但由于工商變更和公證并未完成，在法律意義上這一轉(zhuǎn)讓還沒(méi)有真正實(shí)現(xiàn)，因此，產(chǎn)品的交易密碼其實(shí)一直應(yīng)當(dāng)是共享的。但章亞?wèn)|方面私自修改了密碼且未告知我們，而且產(chǎn)品賬戶內(nèi)的股票大部分是虧損的，我們出于保護(hù)投資者和公司股東利益的需要，向粵財(cái)信托申請(qǐng)重置了密碼。”

涉事各方仍未直接溝通/

針對(duì)銀河證券紹興營(yíng)業(yè)部受理并執(zhí)行了章亞?wèn)|方面暫停產(chǎn)品交易申請(qǐng)的情況，昨日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電銀河證券公關(guān)部，一位工作人士回復(fù)道：“依據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第(三)條：建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。考慮到產(chǎn)品實(shí)際管理方已經(jīng)變更，且收到了深圳創(chuàng)勢(shì)翔的暫停申請(qǐng)，券商做出這樣的決定，我個(gè)人認(rèn)為是謹(jǐn)慎合理的。”

不過(guò)，涉事的另一方廣州創(chuàng)勢(shì)翔研究總監(jiān)鐘志鋒認(rèn)為，銀河證券方面執(zhí)行了2號(hào)產(chǎn)品的交易暫停申請(qǐng)，在法律上不合規(guī)。產(chǎn)品受托人是粵財(cái)信托，該產(chǎn)品是以粵財(cái)信托的名字在券商開(kāi)戶的，提出暫停交易的適格方應(yīng)當(dāng)是信托，而非作為投資顧問(wèn)的深圳創(chuàng)勢(shì)翔。粵財(cái)信托在此次事件中比較被動(dòng)，由于章亞?wèn)|方面鼓動(dòng)客戶贖回資金，客戶向粵財(cái)信托提出提前贖回清盤(pán)產(chǎn)品的訴求，粵財(cái)信托被動(dòng)接受客戶訴求進(jìn)而要求創(chuàng)勢(shì)翔立即予以執(zhí)行，創(chuàng)勢(shì)翔無(wú)法接受。

鐘志鋒對(duì)記者表示：“2號(hào)產(chǎn)品目前大部分持倉(cāng)股票是虧損的，客戶出于資金收益風(fēng)險(xiǎn)考慮提出贖回和清盤(pán)，我們從內(nèi)心予以理解，但此次事件的前因后果客戶并不知情，我們召開(kāi)發(fā)布會(huì)公開(kāi)這一事件就是要讓客戶知悉全部情況，等待監(jiān)管部門的處理意見(jiàn)，我們相信客戶最后會(huì)做出一個(gè)合乎法理的選擇。但據(jù)我們了解，章亞?wèn)|方面未來(lái)打算成立新的公司，承諾可以吸納提前贖回資金的客戶。”

據(jù) 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，盡管內(nèi)訌還在升級(jí)，但包括廣州創(chuàng)勢(shì)翔、章亞?wèn)|、銀河證券、粵財(cái)信托等四方面人士目前仍未進(jìn)行直接溝通。銀河證券方面表示目前將不再對(duì)事件進(jìn)行過(guò)多解釋；廣州創(chuàng)勢(shì)翔和章亞?wèn)|表示將等待監(jiān)管層進(jìn)一步處理；粵財(cái)信托方面，該公司客服在電話中表示暫時(shí)無(wú)法予以回應(yīng)。

深國(guó)商：此系股東自身糾紛/

有媒體報(bào)道稱，章亞?wèn)|和張鏟棣認(rèn)為，黃平涉及深國(guó)商內(nèi)幕交易和利益輸送，這一說(shuō)法是否屬實(shí)呢？

鐘志鋒對(duì)此的解釋是，歡迎監(jiān)管部門隨時(shí)針對(duì)章亞?wèn)|、張鏟棣所講的內(nèi)容對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查。同時(shí)，希望監(jiān)管部門也調(diào)查章亞?wèn)|方面同期個(gè)人及相關(guān)賬戶交易記錄。至于利益輸送問(wèn)題，希望章亞?wèn)|方面拿出一份簽名確認(rèn)的書(shū)面材料，廣州創(chuàng)勢(shì)翔將積極回應(yīng)。

值得注意的是，在所謂深國(guó)商利益輸送嫌疑曝光后，該股股價(jià)受到一定影響，4月22日下跌2.88%，23日再跌6.05%。記者昨日致電深國(guó)商，公司董秘辦一位工作人員告訴記者：“這是公司股東自身的糾紛情況，對(duì)于股價(jià)的影響我們無(wú)從判斷，目前我們也未接到交易所等監(jiān)管部門的停牌核查要求，公司會(huì)依照相關(guān)規(guī)定和具體情況，判斷是否有信息披露的需要。”

此前媒體報(bào)道稱，深圳創(chuàng)勢(shì)翔托管在招商證券杭州文三路營(yíng)業(yè)部的創(chuàng)勢(shì)翔3號(hào)也遭遇與創(chuàng)勢(shì)翔2號(hào)一樣的問(wèn)題(暫停交易通道)。黃平稱，當(dāng)粵財(cái)信托(創(chuàng)勢(shì)翔3號(hào)的信托平臺(tái))發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并與招商證券聯(lián)系時(shí)，招商證券第一時(shí)間將涉事?tīng)I(yíng)業(yè)部總經(jīng)理予以撤職并上報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。黃平還稱，上述招商證券涉事?tīng)I(yíng)業(yè)部總經(jīng)理與章亞?wèn)|是親屬關(guān)系。

對(duì)此，記者昨日多次致電章亞?wèn)|本人，但對(duì)方電話一直無(wú)人應(yīng)答。

私募：對(duì)行業(yè)口碑有影響/

公司治理結(jié)構(gòu)的合理性是很多投資人考察私募基金管理人的重要內(nèi)容，此次創(chuàng)勢(shì)翔糾紛雖未有最終處理結(jié)果，但無(wú)疑已對(duì)這家知名私募品牌形象造成了造成了較大影響。對(duì)此，其他業(yè)內(nèi)人士又是如何看待的呢？

從事私募投資十多年的成都豪業(yè)資本董事長(zhǎng)張浩表示，部分私募因管理松散、組織不嚴(yán)謹(jǐn)、收益大起大落被市場(chǎng)詬病，此次創(chuàng)勢(shì)翔事件不僅傷及該公司自身品牌，也對(duì)整個(gè)私募行業(yè)的口碑產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。

私募排排網(wǎng)一位長(zhǎng)期跟蹤廣東私募圈的研究員對(duì)記者表示：私募公司內(nèi)部合伙人出現(xiàn)利益分配糾紛在圈子里比較常見(jiàn)，特別是一些中小型私募這類問(wèn)題尤為嚴(yán)重，創(chuàng)勢(shì)翔作為一家尚在初創(chuàng)期的私募公司，也折射出不少發(fā)展中的私募治理現(xiàn)狀。

北京一位不愿具名的私募表示，國(guó)內(nèi)私募行業(yè)總體而言漸趨規(guī)范，從早年陽(yáng)光私募的設(shè)立到前不久《基金法》修訂后將私募納入法律監(jiān)管體系，包括創(chuàng)勢(shì)翔在內(nèi)的數(shù)十家公司獲得牌照都讓相關(guān)投資者增強(qiáng)了信心，但創(chuàng)勢(shì)翔內(nèi)訌無(wú)疑將促使監(jiān)管層加強(qiáng)監(jiān)管，投資者對(duì)私募的投資信心也將受到一定程度的影響。