海通證券(600837)重回AA級

■本報記者朱寶琛

證監(jiān)會15日公布了2014年證券公司分類結(jié)果。根據(jù)分類結(jié)果，有20家券商獲得AA級，18家獲得A級，C類券商從2013年的17家減少至6家。值得關(guān)注的是，光大證券(601788)今年連降七級，從去年的AA級降至C級。另外，依舊沒有一家證券公司達到最高級別AAA級。

值得關(guān)注的是，2013年因為內(nèi)控問題而引發(fā)烏龍指的光大證券連降七級，從AA級降至C級。業(yè)內(nèi)人士表示，證券公司被連續(xù)降級的情況通常是因為此前一年在合規(guī)管理和風(fēng)控方面發(fā)生了較為嚴重的失誤。比如2013年遭到降級的就有平安證券、民生證券、南京證券，其中因為萬福生科(300268)事件遭到處罰的平安證券也是從AA級別被降為C級。

從公布的結(jié)果看，20家AA級券商分別是北京高華、東方證券、廣發(fā)證券(000776)、國金證券(600109)、國開證券、國泰君安證券、國信證券、海通證券、華福證券、華泰證券(601688)、華西證券、申銀萬國證券、西南證券(600369)、興業(yè)證券(601377)、銀河證券、招商證券(600999)、中金公司、中投證券、中信建投證券和中信證券(600030)。值得一提的是，海通證券在2013年級別為A級，今年升至AA級。實際上，在2012年，海通證券的級別也是AA級。

證監(jiān)會表示，證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

另外，據(jù)介紹，今年115家公司中，有19家證券公司與其母公司合并評價。