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每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 段倩倩 每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 姚治宇

距離股轉(zhuǎn)系統(tǒng)調(diào)整創(chuàng)新層名單尚有半年，卻已有4家公司（或其督導(dǎo)券商）先后發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提醒公告，告知投資者公司會(huì)在明年5月被調(diào)出創(chuàng)新層。

12月9日，遠(yuǎn)泉股份（831453,OC）督導(dǎo)券商國盛證券公告稱遠(yuǎn)泉股份收到江西證監(jiān)局的監(jiān)管措施，將在2017年全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)調(diào)整掛牌公司所屬層級(jí)時(shí)被調(diào)出創(chuàng)新層。

記者注意到，和其它3位被發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提醒公告的“難兄難弟”一樣，遠(yuǎn)泉股份也因?yàn)榇嬖陉P(guān)聯(lián)方資金占用問題而被監(jiān)管部門出具警示函，這也會(huì)直接導(dǎo)致這4家公司與明年5月新的創(chuàng)新層名單無緣。

二股東占用公司資金近5000萬元

國盛證券的風(fēng)險(xiǎn)提醒公告稱，遠(yuǎn)泉股份存在關(guān)聯(lián)人資金占用情況。

遠(yuǎn)泉股份的二股東、江西遠(yuǎn)泉實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（下稱遠(yuǎn)泉實(shí)業(yè)）構(gòu)成了關(guān)聯(lián)資金占用。2014年，遠(yuǎn)泉實(shí)業(yè)累計(jì)占用遠(yuǎn)泉股份1401.35萬元；2015年，遠(yuǎn)泉實(shí)業(yè)累計(jì)占用遠(yuǎn)泉股份2.69億元；2016年上半年，遠(yuǎn)泉實(shí)業(yè)累計(jì)占用遠(yuǎn)泉股份4790.40萬元。

而遠(yuǎn)泉股份未就資金占用作臨時(shí)公告，也未按規(guī)定履行決策程序，未按照《公司章程》、《公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》由公司董事會(huì)、股東大會(huì)進(jìn)行審議。

因此，江西證監(jiān)局決定對遠(yuǎn)泉股份采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，計(jì)入誠信檔案，并要求遠(yuǎn)泉股份在2016年12月31日前向江西證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，江西證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。

對于新三板公司來說，受到證監(jiān)局的監(jiān)管措施意味著與創(chuàng)新層的暫時(shí)絕緣?！斗謱庸芾磙k法（試行）》對創(chuàng)新層公司的行為規(guī)范設(shè)置了負(fù)面清單，負(fù)面行為之一就是最近12個(gè)月“被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。”

已經(jīng)進(jìn)入創(chuàng)新層的公司同樣難逃監(jiān)管，每年5月最后一個(gè)交易周的首個(gè)轉(zhuǎn)讓日為創(chuàng)新層名單的調(diào)整日，不符合創(chuàng)新層維持條件的公司，會(huì)在這天進(jìn)入基礎(chǔ)層。

因此，遠(yuǎn)泉股份發(fā)布收到江西證監(jiān)局警示函公告的第二天，督導(dǎo)券商便發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提醒公告，稱遠(yuǎn)泉股份將在2017年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)調(diào)整掛牌公司所屬層級(jí)時(shí)被調(diào)出創(chuàng)新層。

已有4家公司“踩雷”

遠(yuǎn)泉股份不是第一個(gè)觸犯禁忌的公司，目前共有4家創(chuàng)新層公司（或其督導(dǎo)券商）發(fā)布公告，稱公司會(huì)被調(diào)整出創(chuàng)新層。

11月7日，點(diǎn)動(dòng)股份發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告稱，點(diǎn)動(dòng)股份可能在2017年5月底由股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的創(chuàng)新層調(diào)至基礎(chǔ)層；10月24日，玖隆再生主辦券商公告稱，公司將可能于2017年5月底由股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層；9月12日，米米樂主辦券商公告稱，米米樂將可能于2017年5月底由股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層。

相似的是，這3家公司均是因?yàn)榇嬖陉P(guān)聯(lián)資金占用問題被監(jiān)管部門出具監(jiān)管函，進(jìn)而觸犯前述創(chuàng)新層公司行為負(fù)面清單。

調(diào)整出創(chuàng)新層，顯然不是掛牌公司想要看到的結(jié)果。點(diǎn)動(dòng)股份董秘胡紅梅在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)曾表示，“（調(diào)整出創(chuàng)新層對公司的）影響肯定會(huì)有的，我們希望能夠留在創(chuàng)新層，希望將來能夠享受到創(chuàng)新層一些比如交易制度的利好，但到底是公司出了這樣的問題。”

記者從某券商深圳分公司新三板業(yè)務(wù)人士了解到，今年年初，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求券商和公司對關(guān)聯(lián)方資金占用開展核查和自我核查，發(fā)現(xiàn)問題要立刻上報(bào)。

是以，2016年以來，券商和新三板掛牌公司關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用問題的風(fēng)險(xiǎn)提醒公告密集增加。

該人士同時(shí)透露，大概7月份左右，各地證監(jiān)局開始對屬地的新三板公司開始核查，而這也是多家公司收到證監(jiān)局監(jiān)管措施的重要原因。