每經編輯｜每經記者 吳凡    

每經記者 吳凡 每經編輯 張海妮

5月19日晚，*ST匹凸（600696，SH）公告稱，收到證監(jiān)會下發(fā)的三封《行政處罰決定書》（以下簡稱處罰書）。

《每日經濟新聞》記者注意到，上述三封處罰書所涉及的違法違規(guī)事項包括涉嫌信息披露違法等，而涉案方除了上市公司匹凸匹外，還包括匹凸匹時任實際控制人、董事長鮮言。

不及時披露重大事件

上述三封處罰書對鮮言的違法、違規(guī)事實進行了詳細披露。

《每日經濟新聞》記者了解到，首先，證監(jiān)會認為，匹凸匹未及時披露公司名稱變更及經營范圍變化的行為，違反了證券法的相關規(guī)定。

據了解，匹凸匹原名為上海多倫實業(yè)股份有限公司（以下簡稱多倫股份），涉案期間匹凸匹實控人、董事長為鮮言。而在未經匹凸匹董事會討論決策的情況下，鮮言啟動了匹凸匹名稱變更程序。

根據鮮言指示，匹凸匹員工周某萍于2015年4月9日向上海市工商局提出變更公司名稱的申請。4月16日，上海市工商行政管理局同意公司名稱變更。

此外，根據《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》的相關規(guī)定，企業(yè)名稱應與企業(yè)經營范圍一致。而根據上海市工商行政管理局2015年1月28日簽發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，匹凸匹的經營范圍是“生產與銷售高級掛釉石質墻地磚、房地產開發(fā)與經營等”，公司更名預先核準中匹凸匹的行業(yè)為“金融信息服務”，公司經營范圍發(fā)生重大變化，構成證券法所規(guī)定的重大事件。

證監(jiān)會認為，上述公司名稱變更及經營范圍變化的重大事件不晚于2015年4月16日形成。

而實際情況卻是，根據處罰書披露，直到2015年5月7日，匹凸匹才舉行董事會第10次會議，對公司名稱變更、公司經營范圍變化等事項進行決策；當年5月11日才對外披露公司名稱發(fā)生變更、經營范圍發(fā)生變化。

對此，證監(jiān)會認為，匹凸匹未及時披露公司名稱變更及經營范圍變化的行為，違反了證券法第六十三條、第六十七條的有關規(guī)定，構成證券法第一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的行為。

而鮮言更是對匹凸匹未按規(guī)定披露信息負有直接責任，由此匹凸匹被罰款60萬元；鮮言被罰款90萬元。

鮮言控制信息披露內容誤導投資者

2015年5月11日，匹凸匹發(fā)布了多個更名公告，其中除了披露擬將公司名稱變更為匹凸匹外，還將公司的經營范圍變更為：互聯網金融信息服務(金融許可業(yè)務除外)；金融軟件研發(fā)和維護等，并且披露匹凸匹獲得控股股東多倫投資（香港）有限公司（以下簡稱香港多倫）的承諾，獲得www.p2p.com 的域名使用權。

而事實上，匹凸匹發(fā)布相關公告后并未表現出任何發(fā)展金融服務業(yè)務的意圖。

《每日經濟新聞》記者注意到，上述相關公告發(fā)布后，匹凸匹未增加金融服務業(yè)務領域的人力資源投入，未購入與金融服務業(yè)務相關資產，未實際運營任何金融服務業(yè)務，未產生任何與金融服務業(yè)務相關的收入與利潤。

此外，從匹凸匹公告內容看，www.p2p.com網站正在籌備中，并無任何業(yè)務運營，且香港多倫只免費授權該網站域名使用1年，后續(xù)存在不確定性。而互聯網金融為當時股票炒作熱點題材，上述公告內容足以對投資者產生誤導。

在股價方面，處罰書顯示，匹凸匹發(fā)布更名系列公告后的10個交易日內，“匹凸匹股價連續(xù)漲停。從前一交易日收盤價10.96元到10個交易日后最高價為25.51元，上漲幅度為132.76% ，顯著偏離上證指數同期22.02%的漲幅。”

值得注意的是，鮮言控制賬戶組曾在上述事項披露之前連續(xù)買賣匹凸匹，在策劃、發(fā)布相關信息后6個月左右的時間內，即開始著手尋求出售匹凸匹股份。

對此，證監(jiān)會認為，匹凸匹通過發(fā)布更名系列公告，誤導投資者認為公司所從事業(yè)務與金融服務業(yè)相關，誤導投資者相信公司將轉型發(fā)展金融服務業(yè)務，誤導投資者對公司前景、公司價值的判斷。

在公司發(fā)布相關公告之后的多個交易日內，鮮言則進一步通過虛假申報等多種手段，制造投資者積極買入匹凸匹股票、市場對公司轉型普遍樂觀的假象，進一步造成對投資者的誤導。

綜上，根據證券法相關規(guī)定，匹凸匹被給予警告，并處以60萬元的罰款；鮮言被給予警告，并處以90萬元罰款。