每經(jīng)記者｜劉海軍    每經(jīng)編輯｜吳永久    

（圖片來(lái)自：攝圖網(wǎng)）

9月11日，湖南證監(jiān)局一天之內(nèi)發(fā)布了6個(gè)通報(bào)，針對(duì)轄區(qū)內(nèi)部分私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為，其中對(duì)2家私募公司出具警示函，對(duì)4家私募出具責(zé)令改正的監(jiān)管措施，涉及到了湖南元升六屏資產(chǎn)管理有限公司、長(zhǎng)沙明爵資產(chǎn)管理有限公司等6家私募。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，在這6家私募被通報(bào)的背后，是私募監(jiān)管日漸趨嚴(yán)的大背景，不僅是監(jiān)管政策趨嚴(yán)，私募被處罰的頻率也在逐漸提高。

一天內(nèi)6家私募被通報(bào)

9月11日，6家私募被湖南證監(jiān)局做出了通報(bào)。

其中，湖南元升六屏資產(chǎn)管理有限公司、長(zhǎng)沙明爵資產(chǎn)管理有限公司被證監(jiān)局出具警示函，巴氏財(cái)團(tuán)(湖南)投資有限公司、湖南偉大股權(quán)投資基金管理有限公司、湖南兆為投資管理有限公司、湖南久聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司4家私募被出具責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

具體來(lái)看，湖南元升六屏資產(chǎn)管理有限公司在2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作中，未配合證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。

長(zhǎng)沙明爵資產(chǎn)管理有限公司存在以下問(wèn)題：1、公司基金從業(yè)人員吳某不具備基金從業(yè)資格。2、公司非交易崗位人員吳某擅自操作私募基金產(chǎn)品賬戶。公司內(nèi)控管理存在嚴(yán)重缺失，未嚴(yán)格遵循審慎經(jīng)營(yíng)原則，未充分履行恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

巴氏財(cái)團(tuán)（湖南）投資有限公司存在以下問(wèn)題：1、通過(guò)官網(wǎng)、微信公眾號(hào)公開(kāi)宣傳推介基金產(chǎn)品，宣傳夸大基金產(chǎn)品的預(yù)期收益率。2、未按規(guī)定對(duì)“嘉裕一號(hào)”基金投資者李某、姚某的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，未由其書(shū)面承諾符合合格投資者條件等6個(gè)問(wèn)題。

湖南偉大股權(quán)投資基金管理有限公司存在的問(wèn)題是：實(shí)際辦公地址與中國(guó)基金業(yè)協(xié)登記信息不符，未及時(shí)更新登記信息；未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等6個(gè)問(wèn)題。

而湖南兆為投資發(fā)行的基金產(chǎn)品“長(zhǎng)沙長(zhǎng)銀”和“懷化長(zhǎng)銀”未辦理備案手續(xù)；未按規(guī)定對(duì)“永州雙牌”、“永州長(zhǎng)銀”、“臨澧長(zhǎng)銀”三只基金產(chǎn)品的投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估；未要求基金產(chǎn)品“石門(mén)長(zhǎng)銀”和“新邵長(zhǎng)銀”的投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件等問(wèn)題。

湖南久聯(lián)資產(chǎn)的問(wèn)題則有：未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；未要求“天璣財(cái)富2號(hào)”基金產(chǎn)品投資者蔡某、楊某書(shū)面承諾符合合格投資者條件等諸多問(wèn)題。

因此，湖南證監(jiān)局決定，要求其中的5家私募應(yīng)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于2018年10月20日前向湖南證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

火山君梳理后了解到，在上述6家私募中，違規(guī)宣傳、基金產(chǎn)品未備案、合格投資者認(rèn)定不符合要求是幾個(gè)比較主要的問(wèn)題，其他問(wèn)題是，未定期向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用、可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息等。

私募基金監(jiān)管趨嚴(yán)

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，在上述6個(gè)私募被通報(bào)的背后，是私募監(jiān)管日漸趨嚴(yán)的大背景。

近年來(lái)，私募行業(yè)的快速發(fā)展，各類私募在資本市場(chǎng)中的參與度越來(lái)越高，出現(xiàn)了魚(yú)龍混雜的現(xiàn)象?，F(xiàn)實(shí)中，一些私募基金杠桿率高、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，部分私募及其從業(yè)人員合規(guī)觀念薄弱，風(fēng)控機(jī)制流于形式，有的甚至操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等。

隨著失聯(lián)私募的不斷增加，監(jiān)管層對(duì)私募機(jī)構(gòu)逐漸加大了監(jiān)管力度?；鹕骄⒁獾剑诒O(jiān)管政策日益嚴(yán)格之下，私募被處罰的頻率也在提高。

數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)就有近百家私募被行政監(jiān)管。在失聯(lián)私募監(jiān)管方面，一批失聯(lián)私募紛紛被拉入黑名單。自2015年11月23日發(fā)布第一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單以來(lái)，基金業(yè)協(xié)會(huì)共對(duì)外公告23批失聯(lián)機(jī)構(gòu)和7批公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)的失聯(lián)機(jī)構(gòu)，失聯(lián)私募數(shù)量已增至482家，135家私募基金管理人登記已被注銷。

而就是在最近，也就是8月27日、8月28日，廈門(mén)證監(jiān)局2天連發(fā)了9則公告，指出了9家私募多項(xiàng)違規(guī)行為；之后的8月30日，福建證監(jiān)局披露稱，福建一私募由于違規(guī)操作，被采取責(zé)令改正措施。