不到4個月，世紀證券股權(quán)轉(zhuǎn)讓塵埃落定，安邦系資產(chǎn)處置有實質(zhì)性新進展。 9月12日，廈門國貿(mào)公告稱，公司和前海金控組成的聯(lián)合體以掛牌底價355,924.80萬元聯(lián)合受讓公開掛牌轉(zhuǎn)讓的世紀證券91.65%股權(quán)。 2014年，安邦以近17億元價格收購世紀證券91.65%股權(quán)。如今，這份股權(quán)再次掛牌的價格高達35.6億元，是安邦買入價的2.094倍。 世紀證券再次迎來新股東 世紀證券作為一家1990成立的老牌券商，股權(quán)經(jīng)歷多次重組，2014年，安邦收購其91.65%股權(quán)，今年5月22日，這部分股權(quán)再次公開轉(zhuǎn)讓（詳見《安邦旗下券商處置有進展，35.6億底價掛牌轉(zhuǎn)讓世紀證券92%股權(quán)》）。此次新股東將花落誰家成為市場關(guān)注焦點，不到4個月，股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜塵埃落定，世紀證券再次迎來新股東。 廈門國貿(mào)公告顯示，公司與前海金控組成聯(lián)合體，與轉(zhuǎn)讓安邦集團及相關(guān)參與方共同簽署了《產(chǎn)權(quán)交易合同》，公司與前海金控以掛牌底價355,924.80萬元聯(lián)合受讓在北交所公開掛牌轉(zhuǎn)讓的世紀證券91.65%的股權(quán)。其中，公司出資173,399.26萬元受讓標的企業(yè)的44.65%股權(quán)，前海金控出資182,525.54萬元受讓標的企業(yè)的47%股權(quán)。 作為聯(lián)合受讓方，前海金控成立于2010年08月17日，是由前海管理局發(fā)起設(shè)立的國有獨資金融控股平臺，成立以來，初步搭建起以保險/再保險、證券期貨、基金、資產(chǎn)管理、金融外包服務(wù)為主的多元化綜合金融業(yè)務(wù)體系。 據(jù)悉，近三年，前海金控經(jīng)營狀況良好。截至2017年末（經(jīng)審計），前海金控資產(chǎn)總額114.73億元；2017年，實現(xiàn)營業(yè)收入3.48億元，凈利潤2.60億元；截至2018年6月30日（未經(jīng)審計），資產(chǎn)總額118.09億元；今年上半年，實現(xiàn)營業(yè)收入1.94億元，凈利潤1.56億元。 值得注意的是，前海金控發(fā)揮先行先試和深港合作的政策優(yōu)勢，開展了大量探索和試點：成功發(fā)行首只“前海概念”境外人民幣債券，主導設(shè)計國內(nèi)首只公募REITs產(chǎn)品，牽頭完成國內(nèi)首單跨境人民幣銀團貸款，發(fā)起設(shè)立國內(nèi)首家由社會資本主導的再保險公司、國內(nèi)首家港資控股的公募基金管理公司、國內(nèi)首家港資控股的證券公司…… 廈門國貿(mào)是一家綜合性企業(yè)上市公司，控股股東為廈門國貿(mào)控股集團，現(xiàn)有供應(yīng)鏈管理、房地產(chǎn)經(jīng)營及金融服務(wù)三大核心主業(yè)。 金融服務(wù)業(yè)務(wù)范圍包括期貨及衍生品業(yè)務(wù)、以中小微企業(yè)為主的綜合金融服務(wù)業(yè)務(wù)及投資業(yè)務(wù)等，金融類子公司包括：國貿(mào)期貨、國貿(mào)投資等。 不過，廈門國貿(mào)的主要收入來源是供應(yīng)鏈管理業(yè)務(wù)，金融業(yè)務(wù)收入占比并不高，上半年，金融業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入44.62億元，占總營收的5.11%。 廈門國貿(mào)表示，此次收購可進一步完善公司現(xiàn)有金融主業(yè)的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)布局，發(fā)揮各合作方優(yōu)勢拓展業(yè)務(wù)合作機會，符合公司戰(zhàn)略發(fā)展需要。 安邦系上市公司高管集中更換 近期，安邦系上市公司的高管也出現(xiàn)集中更換。 9月10日晚間，招商銀行公告，該公司董事會同意增補羅勝為非執(zhí)行董事，羅勝系銀保監(jiān)會派駐安邦保險集團接管工作組副組長。此前，安邦曾派駐董事張峰進入招商銀行董事會，不過其任職資格一直未獲得監(jiān)管部門核準。 至此，安邦重倉的上市公司，已有8家出現(xiàn)安邦派駐的董事發(fā)生變更情況。除招行外，其余7家包括金融街、首開股份、金地集團、遠洋集團、同仁堂、歐亞集團、民生銀行。 這8家的變動大致分為三類： 招商銀行、金融街、首開股份、金地集團、遠洋集團5家上市公司為一類，即原安邦派駐的董事辭任，安邦接管工作組成員“補位”。不過需要注意的是，安邦曾派駐董事張峰進入招商銀行董事會，但任職資格一直未獲得監(jiān)管部門核準； 同仁堂、歐亞集團為第二類，都是上市公司董事會在今年換屆，新一屆董事會成員中新出現(xiàn)了安邦派駐董事； 民生銀行為第三類，已公告安邦派駐的董事辭任，尚未公告是否有新增董事補位。 券商中國記者還注意到，現(xiàn)任世紀證券董事長姜昧軍，此前曾擔任安邦財險投資事業(yè)部總經(jīng)理，后進入安邦人壽負責公司籌建工作，先后任副總經(jīng)理和總經(jīng)理職務(wù)，多年來一直在安邦負責投資相關(guān)工作。 今年逆勢大幅增員近四成 今年以來，證券行業(yè)“降薪”、“裁員”的各種報道不絕于耳。中國證券業(yè)協(xié)會截至9月初的最新數(shù)據(jù)顯示，單看總數(shù)，證券從業(yè)人員總數(shù)為350255人，相比2017年末的350652人，今年以來減少397人，降幅僅0.1%。 相比行業(yè)人數(shù)的小幅下降，今年以來，世紀證券人員大幅增長。世紀證券2017年年報顯示，截至2017年末，公司共有員工1091人（2016年末共有員工957人），其中，經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員678人，占比高達62.14%。中證協(xié)機構(gòu)持證上崗情況公示顯示，截至9月1日，世紀證券員工總數(shù)為1523人，其中注冊人數(shù)1462人。 意味著，今年以來，世紀證券逆勢增員432人，增員比例達39.6%。 即便是在2016年、2017年是證券從業(yè)人員規(guī)模增長較快的年份，其中，2017年，證券行業(yè)已注冊從業(yè)人員增至35.07萬人，增幅為6.73%，也遠遠低于世紀證券今年的人員增幅。 增員沒帶來“收成”好轉(zhuǎn) 人員的大幅增長并沒有帶來“收成”的好轉(zhuǎn)，去年微利的情況下，今年前4個月則出現(xiàn)了虧損。 截至2017年末，世紀證券資產(chǎn)總額66.90億元；2017年，實現(xiàn)營業(yè)收入3.54億元，凈利潤0.02億元；截至2018年4月30日，資產(chǎn)總額59.36億元；2018年1~4月，實現(xiàn)營業(yè)收入0.66億元，凈利潤虧損0.51億元。 雖然廈門國貿(mào)在公告中表示，世紀證券最近幾年經(jīng)營、內(nèi)部控制、公司治理等方面均保持正常運作；但是，近幾年，世紀證券的經(jīng)營一直處于行業(yè)下游。2013年以來的證券公司經(jīng)營業(yè)績排名情況，在130家左右券商中，世紀證券的營收凈利潤排名都在80~100位之間。 和多數(shù)中小券商類似，世紀證券對于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的依賴程度較高，股市低迷，給公司的經(jīng)營“雪上加霜”。2017年，公司股票基金交易量4,946.70億元，比2016年下降25%；股票基金市場份額0.20%，比2016年下降13%。2017年代理買賣證券手續(xù)費收入2.50億元，比2016年下降26.69%，2017年新開戶1.83萬戶，比2016年下降79%。 一位世紀證券內(nèi)部員工透露，近幾年公司在新三板業(yè)務(wù)上比較重視。截至2017年，公司共為78家掛牌企業(yè)提供做市報價服務(wù)，全市場排名第33位。 8月24日，世紀證券總裁許建明、世紀證券副總裁錢學軍還參加了贛州方通客運股份有限公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)舉行的敲鐘儀式，世紀證券擔任方通客運主辦券商。 廈門國貿(mào)可能也做好了迎接挑戰(zhàn)的準備，其公告稱，證券行業(yè)競爭激烈、受金融市場及政策影響較大，需要各投資方及經(jīng)營團隊發(fā)揮優(yōu)勢、緊密合作，未來實際經(jīng)營情況存在不確定性。 券商收購“卡殼”審核不是孤例 值得注意的是，但截至本次掛牌日，證監(jiān)會未批準安邦集團提交的股東資格申請，世紀證券尚未就該標的股權(quán)辦理工商變更登記手續(xù)。 不過，券商收購“卡殼”在審核程序的并不是孤例。 2月1日，九鼎集團公告，公司控股子公司九州證券股份有限公司近期與山東高速集團有限公司簽署了增資協(xié)議，約定山東高速認購九州證券新增股份7.9億股，占此次增資后九州證券總股份的19%。 九鼎集團表示，山東高速有意在后續(xù)條件具備并經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)批準后，進一步增持九州證券的股份并成為九州證券控股股東。 公告已經(jīng)出了8個多月，此次受讓一直沒有過戶。 今年3月底，《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》征求意見稿表示，證券公司的控股股東，應(yīng)當符合下列條件： （一）本規(guī)定第十一條規(guī)定的條件; （二）凈資產(chǎn)不低于人民幣1000億元； （三）主業(yè)具備持續(xù)盈利能力，最近5年原則上連續(xù)盈利，最近3年主營業(yè)務(wù)收入累計不低于人民幣1000億元，主業(yè)凈利潤占凈利潤比例不低于50%；入股證券公司有利于服務(wù)主業(yè)發(fā)展，與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致； （四）對完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動證券公司長期發(fā)展有切實可行的計劃安排，對保持證券公司經(jīng)營管理的獨立性和防范風險傳遞、不當利益輸送，有明確的自我約束機制。 資料顯示，山東高速集團是以投資、建設(shè)、經(jīng)營、管理高速公路、橋梁、鐵路、港航、機場、物流為主業(yè)，集主業(yè)保障鏈上金融、建設(shè)、置業(yè)、信息、建材為一體的現(xiàn)代化、國際化、高效化、綜合型國有獨資特大型企業(yè)集團。 券商中國張婷婷