近日，廣東博眾證券投資咨詢有限公司因不具證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工向客戶提供證券投資顧問服務(wù)等違規(guī)行為，被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令暫停新增客戶三個月的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，廣東博眾證券投資咨詢有限公司存在以下違規(guī)行為：1．不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工向客戶提供證券投資顧問服務(wù)；2．對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行誤導(dǎo)性的營銷宣傳；3．對部分業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)未實行留痕管理。以上事實有廣東博眾證券投資咨詢有限公司現(xiàn)場檢查事實確認書、談話筆錄、微信監(jiān)控系統(tǒng)聊天記錄、微信截圖等證據(jù)證明。

廣東證監(jiān)局表示，以上行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十四條、第二十八條等規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，決定對廣東博眾證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶三個月的行政監(jiān)管措施。

廣東博眾證券投資咨詢有限公司應(yīng)高度重視，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理和風(fēng)險管理水平，在收到?jīng)Q定書之日起3個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將視情況對整改情況進行檢查驗收。