每經(jīng)記者｜黃小聰    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

猶記得去年5月，國(guó)開泰富基金公告，因“14丹東港MTN001”不能按期足額償付，發(fā)行人構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，國(guó)開泰富歲月鎏金定開債基起訴“14丹東港MTN001”發(fā)行人公司債券交易糾紛一案，獲北京市第四中級(jí)人民法院受理。

不過(guò)近日《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，涉及丹東港違約債券的基金公司不只國(guó)開泰富基金一家，至少還有3家基金公司牽涉其中，涉及金額超過(guò)4.5億元。

“踩雷”案件移送遼寧法院

國(guó)開泰富“踩雷”的事情，其實(shí)最早可以從2017年三季度說(shuō)起。2017年三季報(bào)顯示，國(guó)開泰富歲月鎏金定開債基持有50萬(wàn)張“14丹東港MTN001”。2017年10月30日，丹東港集團(tuán)發(fā)布《丹東港集團(tuán)有限公司2014年度第一期中期票據(jù)未按期足額兌付本金的公告》，宣布“14丹東港MTN001”已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約。

凈值數(shù)據(jù)顯示，國(guó)開泰富歲月鎏金定開債基2017年10月27日的凈值為1.0390元，而其2017年11月3日的凈值直接跌至0.9750元。

2017年11月18日，國(guó)開泰富基金發(fā)布關(guān)于旗下國(guó)開泰富歲月鎏金定期開放信用債券型證券投資基金所持已到期債券應(yīng)收賬款調(diào)整的公告。公告顯示，經(jīng)與托管銀行協(xié)商一致后，決定對(duì)旗下國(guó)開泰富歲月鎏金定開債基持有的已到期債券“14丹東港MTN001”的應(yīng)收本金，參照中債金融估值中心有限公司2017年10月30日對(duì)該債券的估值定價(jià)（當(dāng)日估值凈價(jià)為19.3683元）做減計(jì)調(diào)整，即應(yīng)收到期本金調(diào)整為968.42萬(wàn)元。

值得一提的是，該基金之后清盤，2018年8月份的清算報(bào)告顯示，截至基金一次清算的最后一日，發(fā)行人仍未能按期償付上述中期票據(jù)本金，且上述債券本金兌付仍存在較大不確定性?；饘⒏鶕?jù)上述證券變現(xiàn)情況進(jìn)行二次清算，屆時(shí)基金財(cái)產(chǎn)清算小組將再行出具清算報(bào)告。

不過(guò)，目前還未能查閱到重新出具的清算報(bào)告，而國(guó)開泰富基金也已在去年5月向法院提前訴訟并獲得受理。記者近期從中國(guó)裁判文書網(wǎng)獲悉，國(guó)開泰富基金起訴請(qǐng)求判決丹東港集團(tuán)支付2014年度第一期中期票據(jù)本金人民幣5000萬(wàn)元以及支付逾期違約金，不過(guò)因管轄權(quán)原因，本案移送遼寧省丹東市中級(jí)人民法院處理。

至少還有3家基金公司“踩雷”

除了國(guó)開泰富“踩雷”，記者據(jù)中國(guó)裁判文書網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，其實(shí)“踩雷”丹東港違約債券的基金公司至少還有3家，且“踩雷”債券不僅只有“14丹東港MTN001”，還有“13丹東港MTN1”。

具體來(lái)看，中國(guó)裁判文書網(wǎng)的信息顯示，2013年3月12日，丹東港集團(tuán)發(fā)行“13丹東港MTN1”，發(fā)行金額為9億元，期限5年，債券利率為5.67%，本金的兌付日為2018年3月13日，到期一次還本。

金元順安基金購(gòu)買了該債券，持有票據(jù)本金人民幣1.5億元，2018年3月13日為1.5億元本息兌付日，但丹東港集團(tuán)未能按期兌付本息。同樣“踩雷”“13丹東港MTN1”的還有融通基金，其持有票據(jù)本金人民幣4000萬(wàn)元。

而與國(guó)開泰富基金一樣，“踩雷”“14丹東港MTN001”的則有金元順安基金、融通基金和長(zhǎng)安基金。資料顯示，2014年9月4日，丹東港集團(tuán)發(fā)行債券“14丹東港MTN001”，發(fā)行金額為10億元，期限5年，債券利率為5.86%，本金的兌付日為2017年10月30日，到期一次還本。其中，金元順安基金持有票據(jù)本金9100萬(wàn)元，融通基金持有票據(jù)本金2000萬(wàn)元，長(zhǎng)安基金持有票據(jù)本金1億元。

也就是說(shuō)，這4家基金公司加起來(lái)，涉及上述兩只違約債券的金額累計(jì)超過(guò)4.5億元。其中，金元順安基金和融通基金更是兩顆“雷”都踩到了。而這些基金公司也都先后向北京市第四中級(jí)人民法院進(jìn)行起訴，不過(guò)案件也都移送遼寧省法院處理。

對(duì)于此次“踩雷”，長(zhǎng)安基金相關(guān)人士表示，“涉及的是我司某一只私募資管產(chǎn)品，并不涉及我司旗下任何公募基金。”

至于目前最新進(jìn)展，融通基金相關(guān)人士則回復(fù)稱，“案件已移交至丹東市中級(jí)人民法院，截至目前，法院已經(jīng)立案受理，但尚未通知開庭。”

而天眼查資料顯示，長(zhǎng)安基金與被告丹東港集團(tuán)有限公司、日林實(shí)業(yè)有限公司、王文良公司債券交易糾紛一案，定于2019年7月16日上午9時(shí)開庭審理。