每經記者｜劉明濤    每經編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

2018年，共有1251家機構存在違法失信記錄！

為深入學習貫徹黨的十九大精神，全面貫徹落實中央經濟工作會議和全國金融工作會議工作部署，落實國務院《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014－2020年）》的工作安排，加強誠信監(jiān)管，提升資本市場誠信水平，近日，證監(jiān)會資本市場誠信建設辦公室根據資本市場誠信檔案數據庫的數據信息，對2018年資本市場誠信狀況進行了統(tǒng)計、分析。

有私募經理向《每日經濟新聞》記者表示，及時通報證券市場誠信情況，對監(jiān)督資本市場良性發(fā)展有積極作用。

超1000家機構存在違法失信記錄

5月10日，在例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會通報了2018年證券期貨市場誠信情況。截至2018年底，證監(jiān)會資本市場誠信數據庫累計收錄市場主體信息99.6萬余條，覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構、境外證券類機構和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關機構和人員；累計收錄誠信信息42.9萬余條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時，通過信息共享，資本市場誠信數據庫收錄了外部委交換信息1285萬余條。

從違法失信主體情況看，2018年度存在違法失信記錄的機構共1251家。其中，上市公司相關責任主體416家、非上市公眾公司相關責任主體85家、公司債券發(fā)行人30家、證券公司（含分公司和營業(yè)部）69家、基金管理公司（含從事特定客戶資產管理業(yè)務的子公司）37家、期貨公司（含營業(yè)部）66家、證券投資咨詢機構56家、基金銷售機構36家。

記者注意到，其中，以上市公司相關主體、私募基金管理人相關主體和非上市公眾公司相關主體為主，約占全部機構違法違規(guī)主體的60.8%。

此外，2018年度存在違法失信記錄的個人共2333人。其中，上市公司相關人員1306人、非上市公眾公司相關人員112人、公司債券發(fā)行人相關人員51人、證券公司從業(yè)人員107人、基金管理公司從業(yè)人員63人。

從違法失信行為情況看，市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比50.1%，內控管理違法失信行為占比18.4%，業(yè)務經營違法失信行為占比16.4%，市場交易違法失信行為占比13.8%，其他違法失信行為占比1.3%。上市公司責任主體的違法失信行為主要是信息披露違法。

嚴重失信人將“限乘限飛”

記者了解到，在去年年底，證監(jiān)會還通報了2018年證券期貨市場特定嚴重失信人“限乘限飛”工作情況。

通報顯示，自2018年6月起，根據《關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車推動社會信用體系建設的意見》《關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐民用航空器推動社會信用體系建設的意見》以及《關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車和民用航空器實施細則》的相關規(guī)定，證監(jiān)會向鐵路總公司、民航局報送了證券期貨市場特定嚴重失信人95人，分7批在“信用中國”網站進行公示。

其中，有上市公司并購重組相關方逾期未履行重組業(yè)績承諾補償，有上市公司大股東逾期未履行償還關聯(lián)方借款的公開承諾，還有上市公司實際控制人逾期未履行提供無息借款的公開承諾。多名證券期貨行政違法當事人因逾期不履行行政罰沒款繳納義務，被列入“限乘限飛”名單。

“限乘限飛”實施半年來，有37名證券期貨行政違法當事人在繳納罰沒款近1.5億元、依法承擔違法后果后，從“限乘限飛”名單移除。另有7名當事人在公示期提出異議，經核實有效后，第一時間移除公示，未予啟動限制措施。逾期未履行公開承諾的上市公司相關責任主體被公示懲戒，引導上市公司及其控股股東、實際控制人、法定代表人、主要負責人、重組交易方等主體嚴肅承諾、誠信守諾。半年來，相關當事人及時履行法定或約定義務的意識明顯提升。

“及時通報證券市場的誠信情況并予以處罰，對夯實資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的基礎有著積極作用”，深圳一不愿具名私募經理向《每日經濟新聞》記者表示。

證監(jiān)會在例行新聞發(fā)布會上也表示，將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強誠信建設，促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。