每經記者｜王海慜    每經編輯｜何劍嶺    

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對于那些實際上不符合科創(chuàng)板投資者適當性條件的投資人，即便此前已經開通了科創(chuàng)板交易權限，這個資格可能也會得而復失。

日前有消息稱，現在如果投資人被券商查到存在“墊資開戶”科創(chuàng)板等不符合投資者適當性管理的情形，即使此前已經成功開通科創(chuàng)板交易權限，也會被取消科創(chuàng)板交易資格。

而對于如何處理存在“墊資開戶”情形或者有嫌疑的存量客戶，各家券商的做法則是不盡相同。某區(qū)域性券商向記者指出，公司會對開通科創(chuàng)板權限前后資金變化較大的客戶進行核查，對核查后確有“墊資”情形的客戶賬戶經警示后取消其交易權限。

全行業(yè)已啟動相關核查

最近有媒體報道稱，現在如果投資人被券商查到存在“墊資開戶”科創(chuàng)板等不符合投資者適當性管理的情形，即使此前已經成功開通科創(chuàng)板交易權限，也會被取消科創(chuàng)板交易資格。

今日，某頭部券商上海地區(qū)營業(yè)部資深投顧向記者表示，目前尚未從總部收到所謂的取消“墊資開戶”者科創(chuàng)板交易權限的通知，“我還沒聽說有‘墊資開戶’科創(chuàng)板的情況，估計只是個案，畢竟對資金的要求遠少于新三板。”

而上海某中小券商內部人士今日告訴記者：“我們公司總部專門有部門負責對‘墊資開戶’科創(chuàng)板等違規(guī)情形進行檢查。”

事實上，券商啟動科創(chuàng)板開戶適當性要求檢查不是最近才有。據記者了解，近一個月來，業(yè)內不少券商都已經根據監(jiān)管要求在對科創(chuàng)板“墊資”開戶的情形進行核查。

記者在今年4月底曾報道過，今年4月18日，華東地區(qū)某券商曾收到上交所《關于落實科創(chuàng)板投資者適當性管理要求的通知》，而根據該通知要求，該券商立即針對已開通科創(chuàng)板交易權限的個人投資者進行了全面核查，確保其符合投資者適當性管理要求。

對此，銀河證券方面同樣向記者表示，在收到上交所下發(fā)的通知后，“公司隨即召集科創(chuàng)板專項業(yè)務工作小組成員，對交易所適當性管理方面要求進行探討研究，針對‘墊資開戶’情形做好‘回頭看’的同時‘向前看’，考慮優(yōu)化適當性管理流程并加強準入控制和客戶篩查。”

據媒體近日報道，上交所在通知中明確規(guī)定，對于申請開通科創(chuàng)板股票交易權限前賬戶內資產出現異常變化的，券商應重點核查投資者的資金來源、資金性質等是否異常等情況。而對于在該通知發(fā)布前已開通科創(chuàng)板股票交易權限的個人投資者，券商應當對其進行全面核查，確保其符合投資者適當性管理要求。

已有券商采取嚴厲措施

不過截至目前，券商經核查后發(fā)現的“墊資開戶”科創(chuàng)板的情況應該還比較有限。今年4月底，某頭部券商內部人士曾向記者表示，從公司近期核查的情況來看，尚未發(fā)現“墊資開戶”的情形。今日，該人士再次回復記者：尚未發(fā)現“墊資開戶”的情形。

即便如此，不少券商還是對“墊資開戶”科創(chuàng)板的行為制定了處置措施。而據記者采訪發(fā)現，對如何處理確有存在“墊資開戶”情形或者有嫌疑的存量客戶，各家券商的做法不盡相同。

上述華東地區(qū)某券商方面表示，針對核查后發(fā)現存在“墊資開戶”科創(chuàng)板風險的客戶，公司將要求其重新開通科創(chuàng)板交易權限，并提供合法的相關證明材料。

而上述某頭部券商內部人士則指出：“我們現在還沒有發(fā)現有‘墊資開戶’科創(chuàng)板的情形，一旦發(fā)現有此類情形，會對這類賬戶進行重點監(jiān)控。”

不過有的券商的處理方法則顯得更為嚴厲例如某區(qū)域性券商內部人士向記者表示，公司對已開通科創(chuàng)板權限的存量客戶情況進行了自查，并對開通前后資金變化較大的客戶進行了核查，對其中存在“墊資”嫌疑的客戶予以風險警示，而對核查后確有“墊資”情形的客戶賬戶經警示后將取消其交易權限。

而券商這樣看起來較為嚴格的做法也有據可循。3月19日，上交所在發(fā)布的《關于科創(chuàng)板投資者教育與適當性管理相關事項的通知》中明確要求，券商不得接受不符合投資者適當性條件的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。

值得注意的是，今日，上交所舉行了科創(chuàng)板證券公司經紀相關業(yè)務培訓會，近百家券商相關業(yè)務負責人參加了本次培訓。據了解，在此次培訓中，上交所再次向各券商傳達了關于科創(chuàng)板投資者適當性管理的相關要求。

上交所強調，券商作為設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的重要參與者，要“嚴把七道關”，充分發(fā)揮“看門人”作用，將優(yōu)質科創(chuàng)企業(yè)和適格投資者引入科創(chuàng)板交易市場；還要充分發(fā)揮“守護人”作用，積極做好投資者教育工作，加強風險揭示，引導投資者理性投資、審慎交易，保護投資者合法權益。

此外，上交所方面還表示，將持續(xù)跟蹤評價券商科創(chuàng)板各項工作落實情況，發(fā)現落實不到位或發(fā)生投資者投訴糾紛的，將采取相應的監(jiān)管措施或紀律處分。情節(jié)嚴重的，將上報證監(jiān)會。