每經(jīng)記者｜劉海軍    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯｜段煉    

近日，廣東證監(jiān)局下發(fā)了一份行政處罰，處罰書顯示，因內(nèi)幕交易“冠昊生物”股票，深圳前海黑天鵝資產(chǎn)管理有限公司被罰沒375萬元，時(shí)任黑天鵝資管董事長兼投資總監(jiān)的諶立峰被罰款10萬元。

與此同時(shí)，還有國家千人計(jì)劃專家賀耘和廣東西域前任總經(jīng)理萬根平也因?yàn)閮?nèi)幕交易冠昊生物被罰。

前海黑天鵝被罰沒375萬元

證監(jiān)局的行政處罰決定書顯示，冠昊生物擬“出售控股子公司股權(quán)、業(yè)務(wù)整合暨資本運(yùn)作”的一攬子計(jì)劃，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年10月9日至2018年2月2日。

2017年6月1日，冠昊生物發(fā)布公告稱：公司控股股東廣東知光或者實(shí)際控制人朱某平及一致行動(dòng)人徐某風(fēng)，計(jì)劃十二個(gè)月內(nèi)增持公司股份不低于總股本的3%。

2017年10月19日，各方簽署合同設(shè)立了“云南國際信托有限公司－云信－弘瑞29號”集合資金信托計(jì)劃，劣后級和優(yōu)先級收益分配受益人分別為廣東知光、浦發(fā)銀行，產(chǎn)品規(guī)模合計(jì)3.3億元，投資顧問為黑天鵝（具體指定諶立峰、呂某為授權(quán)代表），對應(yīng)證券賬戶開立于國泰君安并作為增持專用賬戶。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，黑天鵝時(shí)任董事長兼投資總監(jiān)諶立峰經(jīng)由內(nèi)幕信息知情人周某軍介紹而獲悉上述內(nèi)幕信息，并接受其委托，通過參加相關(guān)會(huì)談和盡調(diào)等，實(shí)質(zhì)參與尋找外部資金拆除惠迪森結(jié)構(gòu)化股東等相關(guān)工作，黑天鵝是內(nèi)幕信息知情人，其知悉時(shí)間不晚于2017年11月13日。

2017年11月21日，“弘瑞29號”資金到位。諶立峰獨(dú)立制定“弘瑞29號”交易“冠昊生物”的具體時(shí)間區(qū)間和價(jià)格區(qū)間等交易決策后，除了自行直接在信托公司指定的投顧交易系統(tǒng)下單委托完成少量交易外，主要通過向交易員呂某下達(dá)口頭指令并由后者下單委托完成大部分交易。2017年11月22日至2018年2月1日，“弘瑞29號”賬戶買入“冠昊生物”股票約863.8萬股，買入金額約2億元；截至調(diào)查日未賣出，賬面虧損約5301.5萬元。

因此，廣東證監(jiān)局決定對深圳前海黑天鵝資產(chǎn)管理有限公司沒收違法所得93.8萬元，處以罰款281.3萬元，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員諶立峰處以罰款10萬元。

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，深圳前海黑天鵝資產(chǎn)管理有限公司成立于2013年7月4日，在市場上頗為知名。目前，諶立峰依舊是公司的法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事。

前海黑天鵝資產(chǎn)和冠昊生物可謂是“淵源”頗深。信息顯示，諶立峰曾多次調(diào)研過該公司，比如早在2014年1月10日，其就調(diào)研了冠昊生物，該公司多位高管進(jìn)行了接待。而在黑天鵝官網(wǎng)上，還有多篇討論冠昊生物“投資價(jià)值”的文章。

千人計(jì)劃專家和知名投資人也牽涉其中

記者了解到，除了對黑天鵝做出了嚴(yán)厲處罰外，還有另外兩人也受到了廣東證監(jiān)局的行政處罰。

信息顯示，賀耘與內(nèi)幕信息知情人陳某輝是朋友，均為國家千人計(jì)劃專家，認(rèn)識(shí)多年，平時(shí)經(jīng)常通過電話、微信聯(lián)系。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，二人在2017年11月14日至2018年2月1日（收市前）收發(fā)微信共10條，微信語音聊天2次，并在11月28日共同參加“中美生物技術(shù)專業(yè)協(xié)會(huì)”會(huì)議期間當(dāng)面接觸。

2017年12月19日至12月28日，賀耘制定了相關(guān)交易決策后，指示岳母王某林的侄女李某代為下單操作，通過該賬戶買入“冠昊生物”股票約12.4萬股，買入金額約299.3萬元；截至調(diào)查日未賣出，虧損約89.3萬元。

2017年10月25日，廣東西域的萬根平等6人和冠昊生物朱某平、周某軍，在廣州華師粵海酒店吃飯。飯桌上，周某軍介紹了惠迪森基本情況、債務(wù)情況、準(zhǔn)備將1.1類新藥資產(chǎn)注入惠迪森并擬在香港IPO等情況；廣東西域表示有興趣，希望去惠迪森盡調(diào)。2017年11月3日，廣東西域萬根平等4人，由黎某明和冠昊生物時(shí)任證券事務(wù)代表代某陪同前往惠迪森公司做盡調(diào)。

萬根平時(shí)任廣東西域的總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)，通過參加相關(guān)會(huì)談和盡調(diào)，并實(shí)質(zhì)參與拆除惠迪森結(jié)構(gòu)化股東，是內(nèi)幕信息知情人，其知悉時(shí)間為2017年10月25日。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2017年11月13日，該證券賬戶買入“冠昊生物”9400股，買入成交金額21.63萬元；2017年11月16日全部賣出，賣出成交金額21.44萬元，虧損3591.99元。

最終，證監(jiān)局決定對賀耘處以罰款30萬元，對萬根平處以罰款3萬元。

因想靠內(nèi)幕消息賺錢，諶立峰、賀耘、萬根平三人不僅虧錢而且還被處罰，真可謂是“偷雞不成蝕把米”！

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)