每經(jīng)AI快訊，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）周一表示，盈透證券（Interactive Brokers LLC）將支付3800萬(wàn)美元的罰款，以了結(jié)其未能發(fā)現(xiàn)可疑活動(dòng)并滿足反洗錢(qián)活動(dòng)的要求。FINRA表示，從2013年1月~2018年9月，盈透證券的業(yè)務(wù)出現(xiàn)了“巨大增長(zhǎng)”，成為美國(guó)最大的電子經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商之一，但公司卻未能投入必要的資源來(lái)適當(dāng)監(jiān)控?cái)?shù)億美元的電匯或合理調(diào)查可疑的交易活動(dòng)。

此外，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）還在一份聲明中稱(chēng)，盈透證券還將額外支付1150萬(wàn)美元，以解決SEC的類(lèi)似指控，這些指控涉及盈透證券此前多次未能就為其客戶(hù)執(zhí)行的美國(guó)小市值證券交易提交可疑活動(dòng)報(bào)告。

(記者 蔡鼎)

免責(zé)聲明：本文內(nèi)容與數(shù)據(jù)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，使用前核實(shí)。據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。