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證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則

2020-08-28 22:05:06

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站28日消息,近日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則,自2020年10月1日起施行。主要涉及以下內(nèi)容:一是強(qiáng)化基金銷售活動(dòng)的持牌準(zhǔn)入要求,厘清基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)邊界。明晰基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)涵外延,厘清基金銷售機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)合作的業(yè)務(wù)邊界和底線要求,支持基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)范利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)拓展客戶。二是優(yōu)化基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、退出機(jī)制,著力構(gòu)建進(jìn)退有序、良性發(fā)展的基金銷售行業(yè)生態(tài)。調(diào)整優(yōu)化資格注冊(cè)程序,實(shí)行“先批后籌”;整合各類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)條件,進(jìn)一步完善獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)及其股東準(zhǔn)入要求;引入基金銷售業(yè)務(wù)許可證有效期延續(xù)制度,強(qiáng)化停止業(yè)務(wù)、吊銷牌照等制度安排。三是夯實(shí)業(yè)務(wù)規(guī)范與機(jī)構(gòu)管控,推動(dòng)構(gòu)建以投資者利益為核心的體制機(jī)制。

責(zé)編 張楊運(yùn)

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