每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜吳永久    

今日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了2021年1號(hào)市場(chǎng)禁入決定書(shū)，對(duì)深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司（下稱(chēng)：前海匯能）法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理徐山、康媛媛（前海匯能原法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，前海匯能監(jiān)事）采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。二人在經(jīng)營(yíng)管理前海匯能期間系夫妻關(guān)系。

據(jù)查明，前海匯能的違法事實(shí)包括：發(fā)行的24只私募產(chǎn)品未備案；向非合格投資者募集資金；向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益；挪用基金財(cái)產(chǎn)3.8億元。此外，根據(jù)深圳市公安局福田分局最新通報(bào)，前海匯能涉嫌非法吸收公眾存款，截至6月12日，警方共依法凍結(jié)涉案資金約1.7億元。

值得一提的是，7月14日，ST步森發(fā)布2021年半年度業(yè)績(jī)預(yù)告稱(chēng)，業(yè)績(jī)扭虧主要由于前海匯能案件轉(zhuǎn)回預(yù)計(jì)負(fù)債約4145萬(wàn)元。

前海匯能2人被終身證券市場(chǎng)禁入

經(jīng)查明，前海匯能存在以下違法事實(shí)：

一、發(fā)行私募基金未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號(hào)信息咨詢企業(yè)（有限合伙）等24只私募基金產(chǎn)品未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

二、向非合格投資者募集資金。前海匯能擔(dān)任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號(hào)新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達(dá)榮壹號(hào)信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬(wàn)元，向投資者熊某募集資金50萬(wàn)元。

三、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。前海匯能在發(fā)行深圳前海匯能壹號(hào)天使投資企業(yè)（有限合伙）等10只私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，與投資者簽訂《預(yù)約受讓協(xié)議書(shū)》，約定自合伙協(xié)議或基金合同生效之日至投資期滿一定期限內(nèi)，如果投資者從合伙企業(yè)獲得的分配款總額未超過(guò)投資者全部實(shí)繳金額，投資者有權(quán)要求前海匯能按照預(yù)約受讓協(xié)議進(jìn)行受讓?zhuān)ＷC投資者本金不受損失或獲取最低收益。

四、挪用基金財(cái)產(chǎn)。匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購(gòu)私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購(gòu)私募投資基金二期系前海匯能擔(dān)任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計(jì)3.803億元，前海匯能將上述基金財(cái)產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)（有限合伙）銀行賬戶。

因此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)徐山（前海匯能法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理）、康媛媛（前海匯能原法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，前海匯能監(jiān)事）采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。雖然，二人也曾提出申辯理由，但也均被深圳證監(jiān)局一一反駁。此外，二人均已被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施。

前海匯能曾出借資金給上市公司引發(fā)訴訟

今年6月14日，深圳市公安局福田分局通報(bào)稱(chēng)，接上級(jí)轉(zhuǎn)辦線索，已于2019年4月26日對(duì)深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案立案?jìng)刹椤?jù)悉，截至2021年6月12日，警方共依法凍結(jié)涉案資金約1.7億元人民幣，首輪查封不動(dòng)產(chǎn)四處，輪候查封不動(dòng)產(chǎn)三處，凍結(jié)車(chē)輛過(guò)戶權(quán)限四部。通報(bào)還表示，警方敦促該案相關(guān)欠款企業(yè)及個(gè)人，依法履行還款義務(wù)并及時(shí)歸還涉案資金。

而這其中就涉及到多家上市公司?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2017年9月，ST步森與前海匯能簽訂《保證合同》，為ST天馬向前海匯能的最高額1億元借款（實(shí)際發(fā)生借款3000萬(wàn)元，已歸還500萬(wàn)元）提供不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證。

2019年8月，法院受理前海匯能請(qǐng)求判令ST天馬償還2500萬(wàn)元借款、逾期利息及相關(guān)費(fèi)用，并要求借款擔(dān)保人ST步森承擔(dān)連帶責(zé)任。2019年末，ST步森確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債最佳估計(jì)數(shù)確定為1753.84萬(wàn)元，并以此計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債。2020年末，ST步森按最新進(jìn)展增加計(jì)提2391.48萬(wàn)元，合計(jì)預(yù)計(jì)負(fù)債4145.32萬(wàn)元。

今年6月28日，ST步森發(fā)布公告稱(chēng)，因本案借款糾紛涉嫌刑事犯罪，法院駁回前海匯能的起訴，為本裁定為終審裁定。

ST步森表示，公司非前海匯能涉嫌的非法吸收公眾存款刑事案件的犯罪嫌疑人、非法集資人、非法集資協(xié)助人；亦沒(méi)有實(shí)際占用、使用集資款項(xiàng)，公司不應(yīng)對(duì)履行非法集資款項(xiàng)及其收益的清退義務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，本案終審裁定及前海匯能非法吸收公眾存款案對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況沒(méi)有重大不利影響。

7月14日，ST步森發(fā)布2021年半年度業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)盈利2500萬(wàn)元~3500萬(wàn)元。業(yè)績(jī)扭虧主要由于前海匯能案件轉(zhuǎn)回預(yù)計(jì)負(fù)債約4145萬(wàn)元，該事項(xiàng)屬于非經(jīng)常性損益。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)