每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

8月6日晚間，證監(jiān)會(huì)披露了投行業(yè)務(wù)處罰信息共計(jì)12條，其中行政監(jiān)管措施10條、自律懲戒措施2條。在10條行政監(jiān)管措施處罰中，處罰主體涉及7家券商，分別是安信證券、一創(chuàng)投行、東北證券、華西證券、宏信證券、海通證券及國(guó)金證券?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，海通證券因星光農(nóng)機(jī)非公開發(fā)行項(xiàng)目和方正電機(jī)非公開發(fā)行項(xiàng)目被處罰兩次。

證監(jiān)會(huì)在今年4月6日新聞發(fā)布上表示，為進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)聲譽(yù)約束，督促保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，證監(jiān)會(huì)從去年初開始定期匯總會(huì)內(nèi)相關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)、自律組織等依法采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示平臺(tái)集中公示。

7大券商被予以行政監(jiān)管措施

8月6日，證監(jiān)會(huì)披露了12條二季度投行業(yè)務(wù)處罰信息，其中10條為行政監(jiān)管措施，2條為自律懲戒措施，相比一季度集中公布的數(shù)量大為減少。4月6日，證監(jiān)會(huì)曾披露了38條投行業(yè)務(wù)相關(guān)處罰信息，其中行政監(jiān)管措施29條、自律懲戒措施9條。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，本次證監(jiān)會(huì)開出的10條行政處罰信息中，處罰主體涉及7家券商，分別是安信證券、一創(chuàng)投行、東北證券、華西證券、宏信證券、海通證券及國(guó)金證券。另外，還包括相應(yīng)的14名保薦代表人。記者注意到，在本次的10條行政處罰中，海通證券因兩大項(xiàng)目被處罰了兩次。

10條證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施（圖片來源：記者統(tǒng)計(jì)）

證監(jiān)會(huì)信息顯示，海通證券及李明嘉、朱文杰在保薦星光農(nóng)機(jī)股份有限公司申請(qǐng)非公開發(fā)行股票過程中，存在以下問題：發(fā)行人于2021年2月1日?qǐng)?bào)送的非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對(duì)象浙江綠脈怡城科技發(fā)展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報(bào)告中載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。證監(jiān)會(huì)因此對(duì)海通證券及李明嘉、朱文杰出具警示函。

另外，海通證券及江煌、張舒在保薦浙江方正電機(jī)股份有限公司申請(qǐng)非公開發(fā)行股票過程中，存在以下問題：發(fā)行人于2021年1月11日?qǐng)?bào)送的非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對(duì)象卓越汽車有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報(bào)告載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。證監(jiān)會(huì)因此對(duì)海通證券及江煌、張舒出具警示函。

1個(gè)項(xiàng)目導(dǎo)致安信證券及兩名保代兩次受罰

此外，記者注意到，安信證券及田士超、郭明新因東方日升可轉(zhuǎn)債既被證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了1次行政監(jiān)管措施處罰，又被深交所予以1次自律懲戒處罰。

證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施顯示，安信證券及田士超、郭明新分別是東方日升向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目的保薦券商和保薦代表人，但是在保薦過程中存在違規(guī)行為。

證監(jiān)會(huì)稱，2020年12月23日，我會(huì)出具同意東方日升向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)批復(fù)后，安信證券及田士超、郭明新于2021年1月19日向深交所報(bào)送無會(huì)后事項(xiàng)承諾函，明確承諾沒有影響向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的情形出現(xiàn)，明確表示財(cái)務(wù)狀況正常，報(bào)表項(xiàng)目無異常變化。

但是，2021年1月30日，東方日升公告2020年度業(yè)績(jī)預(yù)告稱，預(yù)計(jì)2020年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)為1.6億元至2.4億元，扣非后凈利潤(rùn)為-0.6億元至-1.4億元，2019年、2020年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可能不符合《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》第九條“最近二年盈利，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)”的規(guī)定。2021年2月1日，東方日升發(fā)布中止上市公告稱，預(yù)計(jì)2020年虧損，導(dǎo)致本次發(fā)行上市申請(qǐng)不符合發(fā)行上市條件，擬申請(qǐng)撤回發(fā)行申請(qǐng)。2021年2月2日，安信證券及田士超、郭明新向深交所申請(qǐng)撤回相關(guān)申請(qǐng)文件。

證監(jiān)會(huì)表示，上述行為存在“申請(qǐng)文件或信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異”的情形。因此決定對(duì)安信證券出具警示函，對(duì)田士超、郭明新出具警示函并同時(shí)采取三個(gè)月內(nèi)（2021年6月18日至2021年9月17日）不接受其出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施，在此期間，中止審查由二人出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件。

同樣，深交所決定，對(duì)安信證券給予通報(bào)批評(píng)的處分；對(duì)田士超、郭明新給予6個(gè)月不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的處分。