每經記者｜陳晨    每經編輯｜吳永久    

“合規(guī)管理人員配備不到位，合規(guī)管理人員承擔信息技術、業(yè)務管理職責，合規(guī)管理人員從事營銷業(yè)務，對合規(guī)管理人員下達考核任務……”近日，安徽證監(jiān)局對國元證券采取了警示函措施，正是因為上述種種違規(guī)行為。不僅如此，還包括向證監(jiān)會地方派出機構報送的部分信息不準確、不及時，部分公示信息不準確等。

《每日經濟新聞》記者注意到，本次是國元證券今年來第三次因合規(guī)管理存在問題而被處罰，前兩次均為國元證券淄博人民西路證券營業(yè)部，包括對營業(yè)部合規(guī)人員等非營銷崗位人員下達考核任務以及合規(guī)管理的人員從事客戶賬戶業(yè)務活動等。對此，國元證券披露稱，已對營業(yè)部總經理、山東分公司總經理、合規(guī)管理人員、營銷人員等進行處分。

合規(guī)管理不到位再收罰單

9月14日，安徽證監(jiān)局披露了對國元證券的警示函處罰，稱國元證券部分分支機構存在以下問題。

一是配備的合規(guī)管理人員不具備三年以上有關領域工作經歷，合規(guī)管理人員承擔信息技術、業(yè)務管理等與合規(guī)管理沖突的職責，合規(guī)管理人員配備不到位；

二是公眾號、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經合規(guī)審核；

三是對合規(guī)管理、風險監(jiān)控、信息技術、綜合等非營銷崗位人員下達考核任務，合規(guī)管理、風險監(jiān)控、信息技術、綜合等崗位人員從事營銷、客戶賬戶等業(yè)務活動，領取業(yè)績提成，信息技術人員承擔風險監(jiān)控、合規(guī)管理等職責；

四是個別從事代銷金融產品的人員未取得相關從業(yè)資格；

五是對客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像管理不到位；

六是向證監(jiān)會地方派出機構報送的部分信息不準確、不及時，部分公示信息不準確。

安徽證監(jiān)局表示，上述反映出國元證券合規(guī)管理不到位。但鑒于國元證券已開展自查整改積極處理，追究責任，因此決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求國元證券進一步完善內部控制制度和業(yè)務流程，建立健全合規(guī)管理長效機制，切實提升內控有效性。

前兩次受罰皆因同一營業(yè)部

《每日經濟新聞》記者注意到，本次已是國元證券因合規(guī)管理不到位今年來收到的第三張罰單，前兩次均因國元證券淄博人民西路證券營業(yè)部。

2021年1月20日，山東證監(jiān)局出具了《關于對國元證券淄博人民西路營業(yè)部采取責令改正措施》，認定：1.營業(yè)部對合規(guī)人員等非營銷崗位人員下達考核任務，營業(yè)部柜臺經辦人員兼任信息技術崗；2.營業(yè)部自2017年5月成立至2020年8月10日期間未對客戶交易區(qū)進行監(jiān)控錄像，未保存客戶交易區(qū)2020年10月15日至2020年12月16日期間監(jiān)控錄像；3.營業(yè)部員工知曉客戶賬戶密碼并在營業(yè)部登錄客戶賬戶；4.營業(yè)部向山東證監(jiān)局提供的材料中存在內容不真實情形，要求淄博人民西路營業(yè)部立即改正。

2021年7月6日，山東證監(jiān)局出具了《關于對國元證券股份有限公司淄博人民西路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》，指出該營業(yè)部存在以下問題：一是從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員從事客戶賬戶業(yè)務活動，技術人員承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。二是向公司總部合規(guī)管理部門報送的部分年度《風險控制和合規(guī)管理績效考核自評表》未真實反映營業(yè)部實際合規(guī)管理情況。對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求其采取有效措施，完善內部管理，切實提升合規(guī)管理水平。

已對營業(yè)部總經理等人員進行處分

記者了解到，由于1月20日的監(jiān)管措施處于2021年分類評價時間范圍內，因此該監(jiān)管措施造成國元證券2021年分類評級被扣0.5分。對此，國元證券表示，公司高度重視，立即要求上述營業(yè)部進行整改，對營業(yè)部總經理、山東分公司總經理、合規(guī)管理人員、營銷人員等進行處分，同時要求山東分公司進一步加強對轄區(qū)營業(yè)部的合規(guī)管理，加大合規(guī)檢查力度，提高合規(guī)檢查頻次。

對于7月6日和9月14日的監(jiān)管措施，則將會在明年分類評價中體現(xiàn)。其中，對于7月6日的處罰，國元證券表示，公司經營管理層高度重視，立即要求淄博人民西路營業(yè)部對相關問題進行整改，并召集營業(yè)部總經理、山東分公司總經理、合規(guī)管理人員進行談話，要求要求山東分公司進一步加強對轄區(qū)營業(yè)部的合規(guī)管理，加大合規(guī)檢查力度，提高合規(guī)檢查頻次，同時要求營業(yè)部及時向山東證監(jiān)局報告整改計劃和整改結果。

今年上半年，國元證券實現(xiàn)營業(yè)收入22.75億元，同比增長7.58%；凈利潤8.46億元，同比增長36.99%。去年10月，國元證券完成配股工作，募集資金近54億元，其中信息系統(tǒng)建設、風控合規(guī)體系建設承諾投入1.5億元。截至今年上半年末，信息系統(tǒng)建設、風控合規(guī)體系建設已累計投入約1.08億元，進度為72.13%。國元證券表示，截至2021年6月30日止，尚未使用的募集資金余額為4289.10萬元，其中，4180.31萬元將用于信息系統(tǒng)建設、風控合規(guī)體系建設。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)