各證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外投資者、私募基金管理人： 為加強(qiáng)上海證券交易所、深圳證券交易所注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理，引導(dǎo)網(wǎng)下投資者發(fā)揮專業(yè)定價(jià)能力，規(guī)范參與科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)業(yè)務(wù)，維護(hù)新股發(fā)行秩序，優(yōu)化網(wǎng)下發(fā)行生態(tài)，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定,在廣泛征求各方意見建議的基礎(chǔ)上，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂形成《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》，并制定《注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引》，經(jīng)協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第三次會(huì)議表決通過，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予發(fā)布，自2021年11月1日起施行。 附件：1.注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則 2.注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 2021年9月18日