2022-06-07 08:12:46
每經(jīng)AI快訊,近日,針對場外期權(quán)業(yè)務(wù),證監(jiān)會連出三張罰單,涉及中金公司、華泰證券、中信建投3家頭部券商。經(jīng)查,證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信建投證券1筆場外期權(quán)合約股票指數(shù)掛鉤標的超出規(guī)定范圍;華泰證券部分場外期權(quán)合約個股掛鉤標的超出當(dāng)期融資融券范圍;中金公司1筆場外期權(quán)合約對手方為非專業(yè)機構(gòu)投資者,違反相關(guān)規(guī)定。(經(jīng)濟參考報)
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