每經記者｜楊建    每經編輯｜肖芮冬    

近期，各地監(jiān)管機構加大了對私募機構的監(jiān)管力度，不少私募機構因為觸及違規(guī)問題而被罰，其中有百億私募機構也在其中。

據深圳證監(jiān)局通報，百億私募深圳市盛世景投資在從事私募基金業(yè)務活動中，存在個別私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）辦理備案手續(xù)的情形，違反了相關規(guī)定，該公司以及法定代表人被出具警示函。另外，還有湖州立溢股權投資因減持價格低于除權后的發(fā)行價，也收到警示函。

百億私募盛世景投資個別產品未備案收警示函

6月8日深圳證監(jiān)局通告顯示，深圳市盛世景投資在從事私募基金業(yè)務活動中，存在個別私募基金產品募集完成后未在協(xié)會辦理備案手續(xù)的情形，違反了相關規(guī)定，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

另外，寧新江擔任盛世景法定代表人、執(zhí)行董事，對盛世景上述違規(guī)行為負有責任，深圳證監(jiān)局決定對寧新江采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據協(xié)會信息，深圳市盛世景投資在2015年登記備案，公司規(guī)模在100億元以上。記者注意到，盛世景的法定代表人為寧新江，而實際控制人為吳敏文、寧新江。但值得注意的是，啟信寶信息顯示，深圳市盛世景投資的實際控制人為吳敏文一人，二者公示不一致。在經過股權穿透之后可以發(fā)現，吳敏文持有深圳市盛世景投資38.86%的股權。

據盛世景投資官網簡介信息，公司董事長吳敏文履歷豐富，1993~1998年，先后任職于中國人民銀行總行金融管理司、非銀行金融機構司工作，長期從事金融、證券市場準入和監(jiān)管工作；1998~2001年，任職于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部，負責基金市場監(jiān)管等工作；2001年6月~2005年9月，就職于世紀證券；2006年9月創(chuàng)辦盛世景。

而對于此次因個別產品未備案而收到警示函，每經記者通過該公司官網公示的電話試圖聯(lián)系盛世景投資方面，但電話一直未接通。

深圳巨澤投資董事長馬澄今日在微信中告訴記者，私募機構近些年快速成長，在我國資產管理中的占比也在快速提升，投資者也越來越多地了解私募機構并認購相關私募機構產品。所以，監(jiān)管層對私募機構的合規(guī)運營監(jiān)管也應該越來越嚴格。而當私募機構被出具警示函后，必然會影響到投資者對私募的合規(guī)運營的信任度，進而影響到新的產品發(fā)行和募集。

湖州立溢低于發(fā)行價減持被出具警示函

6月7日，浙江證監(jiān)局對一家私募機構也發(fā)出了警示函，主要是因為私募基金違規(guī)減持。從通告內容來看，湖州立溢股權投資中心（有限合伙）作為浙江錦盛新材料股份有限公司持股5%以上股東，2022年5月16日通過大宗交易方式減持公司股份300萬股，減持均價為8.88元/股，成交金額為2664萬元。該公司股票首次公開發(fā)行價格為13.99元/股，2021年6月公司進行權益分派后，除權除息后發(fā)行價格為9.16元/股。

本次減持價格低于除權除息后發(fā)行價格，違反了公司在IPO招股時作出的公開承諾。

湖州立溢上述減持行為違反了相關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對湖州立溢采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

錦盛新材（SZ300849，收盤價11.51元，市值17.27億元）今年一季報數據顯示，上海立溢股權投資中心(有限合伙)以持有錦盛新材流通股2812.5萬股、占流通股比例為32.25%。而啟信寶數據顯示，上海立溢股權投資中心(有限合伙)在2021年9月30日進行了變更事項，名稱由之前的上海立溢股權投資中心（有限合伙）變更為湖州立溢股權投資中心（有限合伙）（以下簡稱湖州立溢）。

啟信寶數據還顯示，湖州立溢股權投資中心的執(zhí)行事務合伙人是上海立功股權投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱上海立功股權投資），而湖州立溢的LP共兩位自然人，均為管理人的合伙人，認繳規(guī)模1.6億元。其中，李晉出資9600萬持有湖州立溢60%的股權，陳志瑛出資6240萬持有湖州立溢39%的股權，上海立功股權投資出資160萬持有湖州立溢1%的股權。

協(xié)會信息顯示，上海立功股權投資的實際控制人是陳志瑛，持有90%的股權，而李晉持有10%的股權。上海立功股權投資在協(xié)會合計備案6只私募產品。值得注意的是，從陳志瑛的履歷來看，其在2002年11月~2010年12月?lián)紊虾？曝S科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司管理部總經理，而上?？曝S科技創(chuàng)業(yè)投資目前是錦盛新材第五大股東。

封面圖片來源：攝圖網_501353830