近日，貴州證監(jiān)局對中天國富證券及3人采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。

貴州證監(jiān)局稱，中天國富證券存在以下三方面問題，一是未審慎開展自營證券投資業(yè)務(wù)，持有中高風險債券比例較高，對逆回購業(yè)務(wù)信用風險把控不足；二是在開展委托投資業(yè)務(wù)中，未向貴州證監(jiān)局報告委托投資產(chǎn)品投資交易控股股東及其關(guān)聯(lián)方債券的情況；三是委托投資產(chǎn)品穿透計算，部分債券持倉規(guī)模與其總規(guī)模的比例，超過了《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》中“持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例”規(guī)定的監(jiān)管標準。因此，貴州證監(jiān)局對中天國富證券采取了責令改正的行政監(jiān)管措施。

同時，貴州證監(jiān)局表示，王曉澎作為時任分管高管兼部門負責人，鄭明俊作為分管高管兼部門負責人，對公司違規(guī)行為負有領(lǐng)導(dǎo)責任；韋偉作為時任證券投資部副總經(jīng)理兼風控崗，對公司違規(guī)行為負有直接責任。因此，貴州證監(jiān)局分別對上述三人采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。