每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（7月12日），證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對(duì)招商證券采取出具警示函措施的決定。證監(jiān)會(huì)稱，招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。證監(jiān)會(huì)表示，招商證券應(yīng)對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行全面整改，并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

此外，證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了對(duì)胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。證監(jiān)會(huì)稱，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對(duì)公司相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。

值得一提的是，今年4月2日，同樣是因?yàn)榻灰紫到y(tǒng)故障問題，招商證券曾被深圳證監(jiān)局要求責(zé)令改正。深圳證監(jiān)局稱，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問題。