每經(jīng)記者｜李娜    每經(jīng)編輯｜彭水萍

中郵創(chuàng)業(yè)基金7月13日發(fā)布公告，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對公司子公司首譽(yù)光控資產(chǎn)管理有限公司采取暫停新增私募資管產(chǎn)品備案六個月的措施。公告顯示，該監(jiān)管措施已于2022年7月7日生效。

圖片來源：攝圖網(wǎng)-500752910

四大原因被罰

7月13日，中郵創(chuàng)業(yè)基金發(fā)布公告，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對公司子公司首譽(yù)光控資產(chǎn)管理有限公司采取行政監(jiān)管措施。

公告顯示，首譽(yù)光控被采取行政監(jiān)管措施事項類別是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具體為暫停新增私募資管產(chǎn)品備案六個月的措施。

首譽(yù)光控資產(chǎn)管理有限公司存被采取行政監(jiān)管措施的四大原因為：一是，未對投資對象、交易對手開展必要的盡職調(diào)查，并實(shí)施嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理和交易額度管理；二是，未充分評估融資主體和交易對手的資信狀況以及資信措施的有效性；三是，未切實(shí)履行主動管理職責(zé)，為其他機(jī)構(gòu)提供通道服務(wù)；四是，未建立健全并有效執(zhí)行私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策制度，以及過渡期內(nèi)為有序壓降不符合規(guī)定的資產(chǎn)管理計劃規(guī)模。

依據(jù)《證監(jiān)、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第78條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理會北京監(jiān)管局決定對首譽(yù)光控資產(chǎn)管理有限公司采取暫停新增私募資管產(chǎn)品備案六個月的措施。

該行政監(jiān)管措施已于2022年7月7日生效。

中郵創(chuàng)業(yè)基金表示，本次行政監(jiān)管措施實(shí)施對象為公司控股子公司，對公司自身的經(jīng)營活動不會產(chǎn)生重大不利影響，不對公司自身財務(wù)產(chǎn)生影響，不存在因本次處罰而被終止掛牌的影響。此外，公司將按監(jiān)管要求督促首譽(yù)光控子公司立即行政整改、差缺補(bǔ)漏，進(jìn)一步加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控管理水平。

某基金子公司人員在電話中向記者表示：“這個行政監(jiān)管措施是比較重的。根據(jù)監(jiān)管給出的處罰原因來看，主要是圍繞著銷售適當(dāng)性、勤勉盡責(zé)、盡職調(diào)查、內(nèi)部管理等多個方面。公司未來不能做新增業(yè)務(wù)，不過能對老產(chǎn)品進(jìn)行營銷，擴(kuò)大產(chǎn)品的資金規(guī)模，不過資金也是不好找的。”

2022年無新增備案產(chǎn)品

公開資料顯示，首譽(yù)資產(chǎn)管理有限公司作為中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司下屬子公司，于2013年3月在深圳前海注冊成立，并持有中國證監(jiān)會頒發(fā)的《特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證書》。

2014年4月中國光大控股有限公司通過其境內(nèi)控股子公司入股并成為股東，公司同步更名為首譽(yù)光控資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱首譽(yù)光控）。

首譽(yù)光控是由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的，從事股票、債券、衍生品、股權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)等各類資產(chǎn)投資的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，公司注冊資本金9.6億元人民幣，并已全部實(shí)繳。自公司成立至今，累計資產(chǎn)管理規(guī)模逾2500億元。

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站顯示，目前首譽(yù)光控已備案有6只產(chǎn)品，合作方為上海恒基浦業(yè)資產(chǎn)管理有限公司、北京樂瑞資產(chǎn)管理有限公司和北京和通天下投資管理有限公司。最近的一只產(chǎn)品為首譽(yù)光控—辰瑞2號集合資產(chǎn)管理計劃，備案時間為2021年9月28日。此外，截至7月13日，2022年以來，首譽(yù)光控沒有新增備案產(chǎn)品。

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