證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部近日向行業(yè)下發(fā)通報稱，經(jīng)梳理排查，雖然行業(yè)總體落實《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》各項要求，但有個別公司整改工作較為復(fù)雜，在境外子公司股權(quán)架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、章程等方面仍存在部分未完成整改事項。通報中點名海通證券、信達(dá)證券、中金公司、中信證券、光大證券、諾安基金，并對上述公司采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。

通報強(qiáng)調(diào)稱，本次未完成存量整改的公司多為行業(yè)規(guī)模居前的證券公司，這與其走出去較早、海外收購行為較多，導(dǎo)致整改工作量相對較大、耗時相對較長具有一定關(guān)系，但也與其在整改過程中主觀態(tài)度不積極或工作不認(rèn)真有相關(guān)性。希望全行業(yè)引以為戒，持續(xù)加強(qiáng)對境外子公司的管控，壓實母公司主體責(zé)任，防止問題反彈。