每經記者｜任飛    每經編輯｜葉峰    

10月21日，記者從重慶證監(jiān)局獲悉，當局已對轄內重慶臨云股權投資基金信披違規(guī)事項采取責令改正措施決定，并已在昨日進行通報。經查，重慶臨云投資旗下管理多只子基金，但均未向投資者披露有關季度報告，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定。

記者發(fā)現，作為執(zhí)行事務合伙人，重慶臨云現已通過旗下基金參股超卓航科、宏源藥業(yè)等企業(yè)，前者已于今年7月初在科創(chuàng)板上市，后者已提交招股說明書，擬將在創(chuàng)業(yè)板登陸二級市場。

對于私募基金股東被處罰是否影響被投企業(yè)轉板上市進程一事，宏源藥業(yè)相關人士表示，目前公司已經過會，沒有因此受到拖累。

旗下多只基金未向投資者披露季報

重慶臨云投資基金管理有限公司（下稱“臨云投資”）旗下多只產品出現違規(guī)，日前被重慶證監(jiān)局開出罰單。

記者了解到，10月20日，重慶證監(jiān)局已就此前對臨云投資的調查處理意見進行公布，調查結果顯示，公司管理的重慶海通創(chuàng)新臨云股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、瑞昌市臨云昌盛投資管理中心（有限合伙）、共青城臨云精選投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城臨云精選二號股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城臨云精選三號股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城臨云精選五號股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）、臨云精選六號股權投資基金（棗莊）合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城臨云精選七號股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）等產品，均未向投資者披露有關季度報告。

根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，要求基金管理人如實披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

由于違反上述及《私募投資基金信息披露管理辦法》相關規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定，對臨云投資采取了責令改正措施的決定。啟信寶查詢顯示，臨云投資對外投資10起，均為其投資的子基金，而本次出現在名單中的就有八只。

被投企業(yè)超卓航科已上市，宏源藥業(yè)擬登陸創(chuàng)業(yè)板

值得關注的是，臨云投資下屬子基金當中，被投企業(yè)數量較多，其中部分已經上市，如超卓航科。當然也有處在轉板上市階段，而此次被監(jiān)管出具罰單，是否也會影響到被投企業(yè)的上市進程值得關注。

宏源藥業(yè)曾在新三板創(chuàng)新層掛牌，去年6月首次向深交所報送公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申報材料。從其招股說明書中，記者發(fā)現，重慶海通創(chuàng)新臨云股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城臨云精選三號股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）均作為私募基金股東入列公司股東。

此前，宏源藥業(yè)因財務資料更新不及時被中止審核，針對此次臨云投資所管理旗下基金違規(guī)，宏源藥業(yè)相關人士在10月21日電話回應《每日經濟新聞》記者時表示，目前暫無受到影響。“目前我公司已經過會了，他們（臨云投資）受處罰這個事情應該不會對我們造成影響。”

另據投資界人士介紹，此類事件要根據股東性質和被立案后對被投企業(yè)的影響判斷企業(yè)上市受拖累情況。上海某投資界人士在10月21日同記者微信交流時表示，如果是控股股東或主要股東，被立案調查或責令整改，可能影響公司的正常經營，會拖累上市的進程，但如果是一般股東，不會影響公司日常經營，而且也已過會，那么被拖累的可能性就不大。

在他看來，股權基金季度與季度間的募投情況大同小異，沒有太多變化，確實有一些機構因此怠慢了相關義務的履行。

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