每經(jīng)記者｜任飛    每經(jīng)編輯｜趙云    

一邊是信披違規(guī)，一邊是董事長(zhǎng)離任審計(jì)不及時(shí)，作為主要分管領(lǐng)導(dǎo)，原益民基金督察長(zhǎng)劉偉被北京證監(jiān)局開(kāi)出罰單，兩項(xiàng)違規(guī)合計(jì)給予警告，并處六萬(wàn)元罰款。作為信托系公募，益民基金旗下管理產(chǎn)品均含權(quán)益投資，亦有管理超過(guò)15年的產(chǎn)品，這在小規(guī)模公募中也屬難得，但公司高管變動(dòng)頻繁，Wind統(tǒng)計(jì)顯示，2018年至今已有13次高管變動(dòng)記錄。

當(dāng)事人申辯意見(jiàn)被駁回

近日，北京證監(jiān)局就此前查明的益民基金原督察長(zhǎng)劉偉違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行了通報(bào)，在聽(tīng)取其申辯意見(jiàn)之后，最終駁回，并于10月28日對(duì)外公布的處罰內(nèi)容。

根據(jù)查明的信息，劉偉曾在擔(dān)任益民基金督察長(zhǎng)職務(wù)時(shí)，未勤勉盡責(zé)，其中包括信息披露及離任審計(jì)不合規(guī)，涉及多項(xiàng)違規(guī)。

2018年8月4日，益民基金召開(kāi)2018年第一次股東會(huì)，選舉紀(jì)小龍、竇仁政、劉影、康健、梁雪青、徐經(jīng)長(zhǎng)、李萍7人為公司第三屆董事會(huì)董事，其中康健、竇仁政、徐經(jīng)長(zhǎng)以及李萍4人為新任董事。

該次股東會(huì)后，益民基金董事變更超過(guò)董事總?cè)藬?shù)的百分之五十。同日，益民基金召開(kāi)第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議，選舉紀(jì)小龍擔(dān)任公司第三屆董事會(huì)董事長(zhǎng)，原董事長(zhǎng)翁振杰不再擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。

根據(jù)《信披辦法》第二十三條的規(guī)定，益民基金應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，公告上述董事長(zhǎng)變動(dòng)及超過(guò)百分之五十董事變更事項(xiàng)，但益民基金未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)。北京證監(jiān)局認(rèn)為，劉偉時(shí)任益民基金督察長(zhǎng)，負(fù)責(zé)公司合規(guī)及信息披露工作，并分管對(duì)信息披露及離任審計(jì)負(fù)主要責(zé)任的監(jiān)察稽核部門(mén)，未勤勉盡責(zé)，是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

盡管劉偉提出申辯，但最終北京證監(jiān)局復(fù)核認(rèn)定其存在上述違規(guī)行為，并對(duì)其進(jìn)行了處罰，包括因未及時(shí)披露董事長(zhǎng)變動(dòng)及超過(guò)百分之五十董事變更事項(xiàng)，對(duì)劉偉給予警告，并處五萬(wàn)元罰款；以及未及時(shí)報(bào)送董事長(zhǎng)離任審計(jì)報(bào)告事項(xiàng)給予的警告和罰款一萬(wàn)元的處罰。

公司自2018年起高管頻繁變動(dòng)

益民基金是2005年成立的一家國(guó)內(nèi)公募基金機(jī)構(gòu)，由重慶國(guó)際信托股份有限公司和中國(guó)新紀(jì)元有限公司共同持股，前者持股65%。2018年開(kāi)始，公司高管屢次發(fā)生變動(dòng)，其中也包含前述督察長(zhǎng)劉偉。

劉偉是在2019年7月1日離任公司督察長(zhǎng)職務(wù)的，不過(guò)在此之前，公司的高管變動(dòng)就已不斷上演。Wind統(tǒng)計(jì)顯示，2018年，益民基金高管變動(dòng)4次，包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及副總經(jīng)理職務(wù)變動(dòng)；2019年高管變動(dòng)2次，包括督察長(zhǎng)和代理督察長(zhǎng)職務(wù)變動(dòng)；2020年記錄3次，包括董事長(zhǎng)、代理督察長(zhǎng)和督察長(zhǎng)變動(dòng)；2021年變動(dòng)4次，包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及代理總經(jīng)理職務(wù)變動(dòng)。

進(jìn)入2022年，益民基金高管變動(dòng)更加頻繁，截至目前，已有6次變動(dòng)記錄，包括總經(jīng)理、代理總經(jīng)理、首席信息官以及副總經(jīng)理等職務(wù)。最新高管名單顯示，目前管理層總?cè)藬?shù)16人，暫無(wú)代理職務(wù)，黨均章現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)、王明德任總經(jīng)理、閆崢任督察長(zhǎng)。

值得注意的是，益民基金旗下目前共有6只基金，全部為混合型產(chǎn)品，合計(jì)規(guī)模10.63億元，其中，益民紅利成長(zhǎng)、益民創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)成立時(shí)間長(zhǎng)達(dá)15年以上，Wind統(tǒng)計(jì)顯示，其年化回報(bào)分別為3.76%、1.00%。目前年化回報(bào)業(yè)績(jī)較好的是益民服務(wù)領(lǐng)先18.15%，而益民品質(zhì)升級(jí)則是唯一一只年化回報(bào)告負(fù)的產(chǎn)品，今年三季度末，該基金規(guī)模為0.47億元。

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