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證監(jiān)會擬完善律所從事證券業(yè)務(wù):明確律師事務(wù)所可以會同保薦機(jī)構(gòu)組織制作招股說明書

2022-12-09 20:24:35

每經(jīng)AI快訊,12月9日,證監(jiān)會、司法部擬對《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第41號)進(jìn)行修訂,現(xiàn)向社會公開征求意見。主要修訂內(nèi)容包括:一是適應(yīng)證券法律服務(wù)行業(yè)發(fā)展新形勢,拓展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域,增加新的證券法律業(yè)務(wù)種類,并明確律師事務(wù)所可以會同保薦機(jī)構(gòu)組織制作招股說明書。二是落實全面依法治國的新要求,結(jié)合資本市場法治建設(shè)取得突破性進(jìn)展,行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)相互銜接的立體懲戒體系更加成熟的實際情況,刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定。同時,證監(jiān)會正在認(rèn)真研究《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》中其他中介機(jī)構(gòu)相關(guān)內(nèi)容的修改事宜,以做好規(guī)則間的銜接,后續(xù)將公開征求意見。三是完善證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定,增加律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)備案的相關(guān)規(guī)定和完成核查驗證的工作要求等事項,督促律師事務(wù)所歸位盡責(zé),維護(hù)投資者合法權(quán)益。四是加強(qiáng)律師事務(wù)所建立健全風(fēng)險控制制度的要求,完善證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險防范機(jī)制,提高證券法律服務(wù)質(zhì)量,服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。五是為落實《證券法》監(jiān)管要求,增強(qiáng)對律師事務(wù)所違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的威懾力度,在立法授權(quán)范圍內(nèi)增加規(guī)定了應(yīng)承擔(dān)行政法律責(zé)任的情形,完善了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的法律責(zé)任體系。(證監(jiān)會網(wǎng)站)

責(zé)編 王瀚黎

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