每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-04-07 16:19:22
4月7日，西藏證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)華林證券采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，華林證券存在內(nèi)部制衡和隔離不足、崗位授權(quán)管理和業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格管理不到位、未及時(shí)報(bào)告或報(bào)備新業(yè)務(wù)的問(wèn)題。西藏證監(jiān)局稱，華林證券應(yīng)高度重視，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。
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