每經(jīng)記者｜姚亞楠    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中基協(xié)）公布了多則《紀(jì)律處分決定書》及送達(dá)公告，包括環(huán)球時(shí)刻（北京）投資有限公司（以下簡稱環(huán)球時(shí)刻）、上海華領(lǐng)鋆弘股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱上海華領(lǐng)）、深圳俾斯麥資本管理有限公司（以下簡稱深圳俾斯麥）等機(jī)構(gòu)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述機(jī)構(gòu)主要涉及不符合私募基金管理人登記要求，未及時(shí)向協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)報(bào)告等多項(xiàng)違規(guī)行為，被取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記。

法定代表人曾因集資詐騙被判無期，700余名被害人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失超20億

上海華領(lǐng)因其法定代表人孫祺此前頗受關(guān)注。記者注意到，去年11月，上海第一中級人民法院依法公開宣判了上海華領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱華領(lǐng)公司）、孫祺集資詐騙案，華領(lǐng)公司以集資詐騙罪被判處罰金人民幣兩億元，孫祺以集資詐騙罪被判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

公開資料顯示，華領(lǐng)公司宣稱基金投資銀行承兌匯票或票據(jù)收益權(quán)項(xiàng)目，資金全程在銀行間封閉循環(huán)運(yùn)作，且基金產(chǎn)品分級設(shè)計(jì)，優(yōu)先級投資的資金安全有保障等，騙取投資人信任。實(shí)際經(jīng)營中，孫祺指使他人以虛假的票據(jù)收益權(quán)項(xiàng)目作為基金產(chǎn)品的底層資產(chǎn)，開出劃款指令，套取資金轉(zhuǎn)入孫祺控制的相關(guān)賬戶，并將部分套取的資金轉(zhuǎn)入劣后級投資人賬戶內(nèi)，充作劣后級出資。

經(jīng)司法審計(jì)，華領(lǐng)公司、孫祺非法募集資金人民幣76億余元，用于兌付投資人本息、公司運(yùn)營、個(gè)人揮霍等，僅少量資金用于投資、借貸等活動(dòng)，造成700余名被害人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失人民幣20億余元。

此外，據(jù)中基協(xié)《紀(jì)律處分決定書》披露，上海華領(lǐng)還存在未及時(shí)向協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)報(bào)告等違規(guī)行為，其在協(xié)會(huì)登記的聯(lián)系人已經(jīng)離職，且按照目前登記無法與公司取得有效聯(lián)系。基于上述事實(shí)，協(xié)會(huì)已對上海華領(lǐng)做出取消會(huì)員資格、撤銷其管理人登記的紀(jì)律處分。

不具備持續(xù)展業(yè)的條件和能力，未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)

在對環(huán)球時(shí)刻的紀(jì)律處分決定書送達(dá)公告中，記者注意到，環(huán)球時(shí)刻并無固定的實(shí)際辦公地址，且其在協(xié)會(huì)登記的高級管理人員均已離職，環(huán)球時(shí)刻也未及時(shí)清算相關(guān)基金，協(xié)會(huì)既無法與其高管取得有效聯(lián)系，又未收到環(huán)球時(shí)刻提交基金延期清算申請。協(xié)會(huì)認(rèn)為，其已不具備持續(xù)展業(yè)的條件和能力，也不符合私募基金管理人登記要求，不配合協(xié)會(huì)自律檢查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取消環(huán)球時(shí)刻會(huì)員資格、撤銷環(huán)球時(shí)刻管理人登記。

公開資料顯示，環(huán)球時(shí)刻成立于2012年。2021年，公司及法定代表人邵玉曾因勞動(dòng)爭議、人事爭議案件未履行生效法律文書確定的給付義務(wù)，被采取限制消費(fèi)措施。此外，記者注意到，環(huán)球時(shí)刻的最終受益人中有邵長東，他的持股比例為0.4%，而邵長東也是西安國家航空產(chǎn)業(yè)基金投資管理有限公司法定代表人。據(jù)了解，西安國家航空產(chǎn)業(yè)基金投資管理有限公司是與大飛機(jī)項(xiàng)目、低空開放及通航發(fā)展政策相配套的金融投資機(jī)構(gòu)。

而另一家被中基協(xié)警告的深圳俾斯麥，則存在未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、未妥善保存投資決策文件、人員配置不符合要求等違規(guī)行為。

今年以來，監(jiān)管加快出清“偽私募”“亂私募”，來自中基協(xié)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至5月12日，今年已有1755家私募注銷，其中“協(xié)會(huì)注銷”的機(jī)構(gòu)是主力軍。從年度數(shù)據(jù)來看，今年以來被協(xié)會(huì)注銷的私募數(shù)量也創(chuàng)出歷史新高。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41101884163