東北證券5月14日晚間公告，5月12日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，公司涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行股票及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)案，已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司做出行政處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入1,886,792.45元，并處以5,660,377.35元罰款；對(duì)于國(guó)慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)鄭克國(guó)、張旭東給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)傅坦給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。