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因投顧業(yè)務(wù)存在營銷誤導(dǎo)性陳述等問題,聯(lián)儲(chǔ)證券重慶東湖南路證券營業(yè)部被責(zé)令改正

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-06-16 22:07:20

每經(jīng)記者|王硯丹    每經(jīng)編輯|葉峰    

6月16日,重慶證監(jiān)局公布了對聯(lián)儲(chǔ)證券重慶東湖南路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定,指出該營業(yè)部存在以下四大問題:

一、通過互聯(lián)網(wǎng)向未全面了解情況、未評估風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者提供具體股票買賣建議,其中部分投資者未簽訂投顧協(xié)議。

二、證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范,對投資顧問服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行誤導(dǎo)性的營銷宣傳。

三、證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)提供環(huán)節(jié)的留痕記錄不完整。

四、對開展證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬活動(dòng)的企業(yè)微信賬號管理不到位。

重慶證監(jiān)局指出,上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號)第三條,《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號)第十一條、第十四條、第二十四條、第二十七條第一款,反映出營業(yè)部證券投資顧問業(yè)務(wù)展業(yè)不規(guī)范,內(nèi)部控制不完善。該營業(yè)部應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改工作,并提交書面報(bào)告。

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