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鉅澎資管受紀(jì)律處分 中基協(xié)披露違規(guī)行為

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-07-30 22:28:24

每經(jīng)記者|任飛    每經(jīng)編輯|葉峰    

時(shí)隔6年多,鉅澎資管的違規(guī)再被協(xié)會提及,這一次,中基協(xié)給予其紀(jì)律處分決定。

7月28日,中國基金業(yè)協(xié)會公布了此前對上海鉅澎資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱鉅澎資管)的紀(jì)律處分決定書,對此前鉅澎資管存在的違規(guī)行為予以披露,涉及對其他基金出資款項(xiàng)被出借但未在年度報(bào)告中如實(shí)披露交易結(jié)構(gòu)。

去年受到警告并被罰款

事情拉回至2017年,韜蘊(yùn)(北京)投資基金管理有限公司旗下管理的北京韜蘊(yùn)一號產(chǎn)業(yè)投資管理中心(有限合伙)接受了來自鉅澎資管的出資,彼時(shí)這筆出資合計(jì)6億元,是通過鉅澎大觀穩(wěn)盈優(yōu)先私募基金1號、2號基金以優(yōu)先級LP參與的。

隨后,韜蘊(yùn)一號將這筆款借給了韜蘊(yùn)資本集團(tuán)有限公司(以下簡稱韜蘊(yùn)資本),彼時(shí)連同出借的還包括韜蘊(yùn)資本以自有資金作為韜蘊(yùn)一號劣后有限合伙人出資9億元。這15億元成為事件的焦點(diǎn),而鉅澎資管是經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人,在2017年年度管理報(bào)告“交易結(jié)構(gòu)”欄目中沒有如實(shí)披露。

根據(jù)上海證監(jiān)局調(diào)查,僅粗略地披露了“鉅澎大觀優(yōu)先私募基金”->“XX(有限合伙)”->“某地產(chǎn)公司股權(quán)項(xiàng)目”,未如實(shí)向投資者完整披露涉案基金交易結(jié)構(gòu)。鉅澎資管在披露的涉案基金2018年年度管理報(bào)告、2019年年度報(bào)告“交易結(jié)構(gòu)”欄目中,披露韜蘊(yùn)一號向韜蘊(yùn)資本提供15億元借款,但實(shí)際上韜蘊(yùn)一號僅將6億元借款給韜蘊(yùn)資本,2018年年度管理報(bào)告、2019年年度報(bào)告披露的借款金額與實(shí)際借款金額存在重大差異。

此外,涉案基金2017年度一季度管理報(bào)告、2017年度二季度管理報(bào)告披露的涉案交易結(jié)構(gòu)信息與2017年年度管理報(bào)告相同,2019年一季度報(bào)告、2019年半年度報(bào)告、2019年三季度報(bào)告、2020年一季度報(bào)告披露的涉案借款信息與2018年年度管理報(bào)告、2019年年度報(bào)告相同,存在相同問題。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者觀察,2022年7月18日,上海證監(jiān)局曾專門就此事件對上海鉅澎資產(chǎn)管理有限公司開出行政處罰,對上海鉅澎資產(chǎn)管理有限公司給予警告,并處3萬元罰款。

有部分基金已清算完畢

鉅澎資管是一家成立于2015年6月的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人,注冊資本1000萬元。公司旗下管理的基金數(shù)量非常多,但同時(shí)也存在長期處于清算狀態(tài)的基金。

據(jù)中基協(xié)統(tǒng)計(jì),鉅澎資管旗下有管理基金超60只,大多數(shù)投向特定產(chǎn)業(yè),在醫(yī)療、TMT以及部分高增速行業(yè)方向布局較深。

不過,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn),其中有部分基金已清算完畢,也存在提交清算開始后超過6個(gè)月未完成清算的私募基金。需指出的是,該私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率低于50%(不含50%)。

投資者查詢賬號開立率是已開立查詢賬號的投資者數(shù)量與投資者總數(shù)之比。這意味著,這家私募尚沒有1個(gè)投資者開通查詢賬號。據(jù)了解,在基金產(chǎn)品新開股卡時(shí),中登公司會要求管理人說明相關(guān)情況,對管理人公示信息中的機(jī)構(gòu)誠信信息出一份說明函,解釋說明特別提示信息的情況,否則將無法通過資料審核。

因此,賬號開立率低不僅會影響產(chǎn)品發(fā)行效率,還可能因?yàn)楸粎f(xié)會公示的原因?qū)ν泄軠?zhǔn)入、中登開股卡等產(chǎn)生影響。同時(shí),還可能引發(fā)監(jiān)管的更多關(guān)注,埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。

不過,能有如此多基金管理的過往,可見該機(jī)構(gòu)的募資及投研能力不俗,從其高管的人員來看,包括一些知名機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人,像前綠地金控金融資產(chǎn)交易所投行一部總經(jīng)理王棟,此外,機(jī)構(gòu)運(yùn)作到現(xiàn)在,也出現(xiàn)了從業(yè)人員緊缺的現(xiàn)象,據(jù)協(xié)會統(tǒng)計(jì),目前在協(xié)會從業(yè)人員管理人平臺中注冊的全職員工數(shù)量已經(jīng)少于5人。

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