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高管變更未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告 “券商一哥”旗下中信產(chǎn)業(yè)基金收警示函

2023-08-09 22:36:58

每經(jīng)AI快訊,四川證監(jiān)局日前發(fā)布對(duì)中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。警示函指出,中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司存在兩大問(wèn)題:一是高級(jí)管理人員變更未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告,基金產(chǎn)品信息未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)更新;二是未對(duì)部分在管基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。最終,四川證監(jiān)局對(duì)中信產(chǎn)業(yè)基金采取出具警示函的監(jiān)管措施。要求其應(yīng)認(rèn)真履行基金管理人職責(zé),對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改,限期30日提交書(shū)面整改報(bào)告。(界面)

責(zé)編 王曉波

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