每經記者｜王硯丹    每經編輯｜葉峰    

8月25日晚間，證監(jiān)會發(fā)布公告，就中泰證券申請上市證券做市交易業(yè)務資格申請文件提出反饋意見，要求公司在30個工作日內提供書面回復和電子文檔。

具體而言，證監(jiān)會指出，中泰證券及相關負責人曾于2017年因新三板做市業(yè)務被行政處罰。請就上述處罰是否構成重大違法違規(guī)記錄進行論證，補充說明公司和相關責任人后續(xù)整改情況及開展新三板做市業(yè)務的合規(guī)情況。

《每日經濟新聞》記者查詢后發(fā)現，2016年9月6日，中泰證券曾因涉嫌違反證券期貨相關法律法規(guī)被立案調查。2017年12月4日，中國證監(jiān)會對中泰證券出具的《行政處罰決定書》顯示，中泰證券作為主辦券商在為新三板掛牌企業(yè)“易所試”提供做市服務期間，存在拉抬易所試股價并進行約定交易，構成操縱市場等行為，并對易所試、中泰證券分別處以100萬元罰款，此外，對相關負責人處以罰款和警告。