每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜趙云    

9月15日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)文稱，近期，根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)期貨公司自評(píng)、派出機(jī)構(gòu)初審，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門、期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等單位代表組成的期貨公司分類評(píng)審委員會(huì)復(fù)核并審議確定了2023年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果。國(guó)泰君安、銀河期貨、中信期貨、永安期貨等22家評(píng)級(jí)為AA。

證監(jiān)會(huì)：分類級(jí)別綜合三方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)

根據(jù)本次分類評(píng)價(jià)結(jié)果，AA評(píng)級(jí)的共有22家，分別為國(guó)泰君安、銀河期貨、中信期貨、永安期貨、中泰期貨等；平安期貨、東吳期貨、國(guó)信期貨、國(guó)元期貨等33家評(píng)級(jí)為A；大有期貨、東航期貨、中銀期貨、中輝期貨等42家評(píng)級(jí)為BB；匯鑫期貨、混沌天成、金石期貨、中天期貨等34家評(píng)級(jí)為BB；美爾雅期貨、江蘇東華、盛達(dá)期貨、津投期貨等8家評(píng)級(jí)為B；東方匯金期貨、華鑫期貨、前海期貨等5家評(píng)級(jí)為CCC；恒銀期貨、鑫鼎盛期貨等4家評(píng)級(jí)為CC；大通期貨一家評(píng)級(jí)為C；上海東方期貨一家評(píng)級(jí)為D。

證監(jiān)會(huì)指出，分類級(jí)別是以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況，對(duì)期貨公司進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)期貨公司在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)水平的前提下，穩(wěn)健發(fā)展，逐步提升服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。期貨公司分類結(jié)果主要供期貨監(jiān)管部門使用，期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

僅有的一家D級(jí)上海東方期貨：多次受到監(jiān)管處罰

記者查閱2022年修訂的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》后發(fā)現(xiàn)，根據(jù)期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個(gè)級(jí)別。 具體分類如下：

（一）A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險(xiǎn)管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配；

（四）D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍；

（五）E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

本次僅有被評(píng)為D級(jí)的東方期貨，即多次因風(fēng)控問(wèn)題被監(jiān)管責(zé)令整改。

2020年4月和2021年6月，東方期貨兩次因公司持續(xù)虧損、凈資本低于風(fēng)控要求被上海證監(jiān)局責(zé)令整改。2022年1月，因2021年12月20日凈資本為2615萬(wàn)元，已低于3000萬(wàn)元，不符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第131號(hào)）第八條第一項(xiàng)的規(guī)定，上海證監(jiān)局再次被上海證監(jiān)局責(zé)令整改。此外，上海證監(jiān)局還指出，東方期貨持續(xù)虧損，出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，影響期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)。

在公司治理方面，東方期貨也屢屢被罰。如2020年5月，上海證監(jiān)局對(duì)東方期貨出具監(jiān)管文件，東方期貨未經(jīng)董事會(huì)決議，僅根據(jù)公司股東上海雅原要求于2020年4月10日解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，違反公司章程，法人治理混亂。2020年10月，東方期貨董事、監(jiān)事長(zhǎng)期未按章程要求換屆，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條的規(guī)定，上海證監(jiān)局又對(duì)東方期貨采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

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