每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜葉峰    

12月1日，遼寧證監(jiān)局公示了對(duì)中銀證券丹東三經(jīng)街證券營(yíng)業(yè)部出具的警示函，指出該營(yíng)業(yè)部存在四大問(wèn)題：一是營(yíng)業(yè)部實(shí)際營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證記載的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所不符；二是未公示默認(rèn)傭金率及最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；三是未對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)、合規(guī)風(fēng)控、賬戶(hù)業(yè)務(wù)辦理崗進(jìn)行分離；四是未對(duì)套印公章的重要空白合同進(jìn)行出入庫(kù)登記、領(lǐng)用登記、作廢控制。

遼寧證監(jiān)局要求該營(yíng)業(yè)部進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，杜絕此類(lèi)事項(xiàng)發(fā)生。

值得一提的是，近期券商分支機(jī)構(gòu)受罰成為展業(yè)焦點(diǎn)，而被罰的原因既涉及到內(nèi)部控制不合規(guī)，也涉及到對(duì)外展業(yè)打擦邊球等敏感問(wèn)題。如中信證券天津?yàn)I海新區(qū)黃海路證券營(yíng)業(yè)部于今年10月底被天津局出具警示函，天津證監(jiān)局指出，該營(yíng)業(yè)部個(gè)別從業(yè)人員在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)期間,存在向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)關(guān)鍵問(wèn)題答案、向投資者返還微信紅包、向投資者承諾保本保息的情形。