每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜趙云    

12月21日上午，有投資者在社交媒體反映，東興證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，電腦客戶端與APP均無法登錄，或登錄之后無法交易，時(shí)間長達(dá)一個(gè)小時(shí)。

對此，東興證券下午回應(yīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》稱，今日早間，公司普通交易系統(tǒng)延時(shí)增大，導(dǎo)致部分客戶登錄緩慢。公司立即調(diào)動(dòng)資源，經(jīng)緊急排查，反復(fù)測試，目前該問題已消除，系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)正常。

近年來，交易系統(tǒng)穩(wěn)定成為券商行業(yè)焦點(diǎn)問題之一。招商證券、中信證券、東方財(cái)富等多家券商都因宕機(jī)問題，受到過不同程度處罰。

宕機(jī)時(shí)間超1小時(shí) 電腦與APP均無法登錄

從社交媒體反饋情況來看，東興證券系統(tǒng)無論APP還是電腦端，9點(diǎn)36分左右開始就無法登錄，系統(tǒng)反復(fù)要求輸入驗(yàn)證碼，令許多投資者非常焦急，而公司客服電話也無法聯(lián)系，進(jìn)一步加大了投資者的焦灼情緒?？偣插礄C(jī)時(shí)間超過一個(gè)小時(shí)。

下午，東興證券方面回應(yīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》稱，今日早間，公司普通交易系統(tǒng)延時(shí)增大，導(dǎo)致部分客戶登錄緩慢。公司立即調(diào)動(dòng)資源，經(jīng)緊急排查，反復(fù)測試，目前該問題已消除，系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)正常。此外，東興證券官網(wǎng)也掛出了“情況說明”。

去年信息技術(shù)投入占營收8.21%

網(wǎng)絡(luò)和信息安全一直是監(jiān)管關(guān)注的重點(diǎn)課題。根據(jù)2023年6月中證協(xié)印發(fā)的《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計(jì)劃（2023-2025）》，未來三年證券行業(yè)信息科技平均投入金額應(yīng)不少于2023年至2025年平均凈利潤的10%或平均營業(yè)收入的7%。

從東興證券年報(bào)來看，2022年公司信息技術(shù)投入比例已超過了上述要求：“公司信息技術(shù)投入主要包括：硬件電子設(shè)備、系統(tǒng)或軟件采購、系統(tǒng)或軟件開發(fā)、IT 日常運(yùn)維費(fèi)用、機(jī)房租賃或折舊、線路租賃、信息技術(shù)勞務(wù)和研發(fā)費(fèi)以及 IT人員投入等。2022 年，公司信息技術(shù)投入總額為3.09億元，占上一年度母公司營業(yè)收入的 8.21%”。

但本次東興證券仍舊出現(xiàn)宕機(jī)事件。按照2021年6月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》，證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全保障責(zé)任主體發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后，應(yīng)當(dāng)按進(jìn)行報(bào)告和調(diào)查處理。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)定對核心機(jī)構(gòu)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)安全事件進(jìn)行調(diào)查處理。此外，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)將督促發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件的機(jī)構(gòu)落實(shí)整改措施，并對整改措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。

多家券商因交易系統(tǒng)宕機(jī)受罰

近年來，曾有多家券商因交易系統(tǒng)宕機(jī)問題受到處罰。

今年3月21日，東方財(cái)富證券也出現(xiàn)宕機(jī)。3月31日，西藏證監(jiān)局對東方財(cái)富證券采取責(zé)令改正措施。西藏證監(jiān)局指出，東財(cái)證券在3月21日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級論證測試不充分、未及時(shí)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)安全事件的問題。

今年6月19日，中信證券北京總部大樓機(jī)房因一路UPS電源供電中斷，導(dǎo)致4臺(tái)集中交易系統(tǒng)服務(wù)器異常關(guān)機(jī)，最終導(dǎo)致部分客戶無法正常登錄APP或網(wǎng)上交易。該事件導(dǎo)致中信證券收到了深圳證監(jiān)局、上交所、深交所三張罰單。除了中信證券公司層面外，首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人方興等責(zé)任人也受到了處罰。

而根據(jù)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在2022年5月《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》中的總結(jié)，近年來多次出現(xiàn)的行業(yè)信息安全問題，主要反映了五個(gè)問題：

其一是個(gè)別公司合規(guī)內(nèi)控管理不到位，系統(tǒng)升級改造過程中存在薄弱環(huán)節(jié)；

其二是主體責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)、履行不力，未清晰、準(zhǔn)確、完整掌握外部供應(yīng)商提供軟件的系統(tǒng)架構(gòu)；

其三是運(yùn)維人員操作規(guī)范性不足，未能建立有效的權(quán)限管理及復(fù)核機(jī)制；

其四是移動(dòng)APP開發(fā)管理存在短板，已成為信息系統(tǒng)安全事件易發(fā)領(lǐng)域；

其五是安全管理存在漏洞，應(yīng)對外部網(wǎng)絡(luò)攻擊或爬蟲程序訪問等網(wǎng)絡(luò)防護(hù)能力仍需提升。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41200433921-001