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券商另類投資子公司新動態(tài):世紀證券被核準設立、金圓統(tǒng)一證券獲反饋意見

每日經(jīng)濟新聞 2024-01-29 16:35:03

每經(jīng)記者|陳晨    每經(jīng)編輯|趙云    

近期,世紀證券、金圓統(tǒng)一證券申請設立另類投資子公司事項有了新動態(tài)。世紀證券被核準設立、金圓統(tǒng)一證券獲證監(jiān)會反饋意見,世紀證券也是2024年首家獲批通過設立子公司從事另類投資業(yè)務的券商。

記者了解到,自科創(chuàng)板實行保薦機構跟投制度以來,各家券商紛紛開始設立另類投資子公司以參與科創(chuàng)板項目的跟投。截至2023年末,共有84家券商設立了另類投資子公司。

世紀證券被核準設立另類投資子公司

1月26日,證監(jiān)會官網(wǎng)顯示,核準世紀證券通過設立子公司從事另類投資業(yè)務(限參與創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板項目跟投)。世紀證券也成為2024年以來首家被核準設立另類投資子公司業(yè)務的券商。

證監(jiān)會表示,世紀證券應當依法辦理子公司工商設立登記,修改公司章程,并報住所地證監(jiān)局備案;應當依法完成子公司籌建工作,配備人員、系統(tǒng)、場所,籌建情況通過公司住所地證監(jiān)局現(xiàn)場檢查前,不得實際開展業(yè)務;應當切實履行母公司的管控責任,加強對子公司的合規(guī)管理和風險控制,制定措施切實防范與子公司的利益沖突和利益輸送風險,督促子公司穩(wěn)健經(jīng)營、依法展業(yè)。

記者了解到,早在2022年11月,證監(jiān)會就曾披露稱,世紀證券在申報材料中這樣表示:“另類子公司設立必要性包括促進公司投行業(yè)務的發(fā)展,滿足公司開展科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板保薦業(yè)務的需要。此外,由于另類子公司業(yè)務范圍擬包括股權投資,亦與公司投行業(yè)務能力、發(fā)現(xiàn)項目的能力相關。”

年報數(shù)據(jù)顯示,世紀證券的投行業(yè)務收入逐年提升。2019年-2022年世紀證券的投行業(yè)務收入分別為0.02億元、0.17億元、0.51億元和1.39億元。Wind數(shù)據(jù)顯示,2023年世紀證券股權承銷金額(按發(fā)行日)20.22億元,同比下滑約35%,但行業(yè)排名卻提升4位至第43名。

2023年9月,世紀證券黨委書記、董事長李劍峰曾公開表示,公司以投資銀行、經(jīng)紀、資產(chǎn)管理等輕資產(chǎn)業(yè)務為核心,加強分支機構布局,逐步設立另類投資子公司、香港子公司、資管子公司,持續(xù)加大對重點業(yè)務、實體經(jīng)濟、跨境金融的支持力度。

金圓統(tǒng)一證券被要求說明分類評價下滑的原因

同樣,1月26日,證監(jiān)會還公布了對金圓統(tǒng)一證券申請設立另類投資子公司事項反饋意見。證監(jiān)會在擬分管的高管任職、公司業(yè)務經(jīng)驗以及分類評價下滑等方面提出了相關問題。

具體而言,證監(jiān)會注意到,金圓統(tǒng)一證券自營投資、證券保薦業(yè)務經(jīng)驗尚且有限,因此要該公司補充說明設立另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的另類投資業(yè)務的可行性,以及公司是否有能力防范相關業(yè)務風險。

證監(jiān)會還關注到,金圓統(tǒng)一證券2023年證券公司分類評價結果較2022年度有所下滑,因此需要該公司說明分類評價下滑的具體原因,以及是否滿足相關審慎性要求。

另外,對于擬設子公司的投委會成員方面,金圓統(tǒng)一證券在申報材料中表示,成員由總經(jīng)理提名,執(zhí)行董事決定,但上述安排未對投委會成員的產(chǎn)生范圍作出限定。對此,證監(jiān)會認為,鑒于投委會成員的產(chǎn)生來源不固定,均由總經(jīng)理提名,存在較大隨意性,不利于投資決策制衡機制的發(fā)揮。因此,證監(jiān)會要求完善有關安排。

據(jù)悉,金圓統(tǒng)一證券作為全國首家兩岸合資證券公司,于2020年9月正式揭牌開業(yè),也在走打造特色投行的經(jīng)營道路。

2019年科創(chuàng)板的推出及另類子公司跟投制度,推動券商另類子公司的大力發(fā)展。截至2023年末,共有84家券商設立了另類投資子公司。在利潤貢獻方面,部分另類子公司的表現(xiàn)突出,盡管總資產(chǎn)占集團的比重僅有1%-2%左右,但是凈利潤占比遠超這一數(shù)字。例如,海通創(chuàng)新2022年實現(xiàn)凈利潤16.6億元,占集團凈利潤比重達到25.4%,中信證券投資和中金浦成的凈利潤占比也在某些年度超過了10%。

封面圖片來源:視覺中國-VCG41184154345

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