每日經(jīng)濟新聞 2024-04-25 17:18:47
每經(jīng)AI快訊，4月25日，深圳證監(jiān)局發(fā)布對華泰證券股份有限公司深圳深南大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，公司營業(yè)部在2019年與外部機構(gòu)合作舉辦客戶培訓交流會，涉及講解證券行情走勢等相關(guān)內(nèi)容，營業(yè)部未對活動開展、議程、內(nèi)容、講師資質(zhì)等進行合規(guī)審核。
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