每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-10-18 18:11:37
每經(jīng)AI快訊，10月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對興業(yè)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在部分項(xiàng)目發(fā)行保薦報(bào)告未完整披露立項(xiàng)、質(zhì)控、內(nèi)核審查問題、薪酬考核制度設(shè)計(jì)不合理等問題，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。
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