每經(jīng)記者｜李蕾    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，11月8日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中基協(xié)）在官網(wǎng)和微信公眾號(hào)發(fā)布了第二期《私募基金登記備案動(dòng)態(tài)》（以下簡稱《登備動(dòng)態(tài)》），對(duì)于“管理人不能持續(xù)符合《登記備案辦法》要求”“工商信息變更后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)”“非真實(shí)出資備案‘殼基金’”三類典型問題進(jìn)行了總結(jié)，形成案例并配套分析說明。

記者了解到，為持續(xù)提升私募基金登記備案透明度，便于行業(yè)及時(shí)了解登記備案最新情況，更好服務(wù)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，從今年8月起，中基協(xié)根據(jù)市場需求不定期發(fā)布《登備動(dòng)態(tài)》，供行業(yè)參考。

《登備動(dòng)態(tài)》立足回應(yīng)行業(yè)關(guān)切，明確自律監(jiān)管要求，促進(jìn)溝通交流，提升服務(wù)水平，聚焦私募基金登記備案最新實(shí)踐，力求對(duì)實(shí)踐中的共性問題、典型問題、熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題進(jìn)行解析，內(nèi)容編排上包括總體情況、政策法規(guī)、案例分析、問題解答等多種形式，具體根據(jù)市場需求調(diào)整完善。

本期《登備動(dòng)態(tài)》總結(jié)《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引實(shí)施以來私募基金管理人備案的新情況、新問題，總結(jié)“管理人不能持續(xù)符合《登記備案辦法》要求”“工商信息變更后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)”“非真實(shí)出資備案‘殼基金’”三類典型問題，形成案例并配套分析說明，充分發(fā)揮案例示范引導(dǎo)作用，幫助行業(yè)正確理解規(guī)則，引導(dǎo)行業(yè)自覺筑牢信義義務(wù)基石，提高規(guī)范運(yùn)作水平。

舉個(gè)例子，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合財(cái)務(wù)狀況良好，出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定，高管人員持股一定比例，高管人員具備專業(yè)能力和相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，專職員工不少于5人，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全、風(fēng)控合規(guī)制度和利益沖突防范機(jī)制完善，有符合要求的名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施等要求。中基協(xié)在辦理私募基金管理人備案業(yè)務(wù)時(shí)，著重關(guān)注、核查展業(yè)不活躍私募基金管理人是否持續(xù)符合相關(guān)要求，以確保私募基金管理人具備基本經(jīng)營能力，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

其次，私募基金管理人及其備案的私募基金相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)向中基協(xié)履行變更手續(xù)。如私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更但未在協(xié)會(huì)完成變更手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)審慎開展新增業(yè)務(wù)，期間募集資金的，應(yīng)向投資者揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

另外，《登備動(dòng)態(tài)》還分享了一則未開展真實(shí)募集行為備案“殼基金”的案例。私募證券基金管理人A近期頻繁備案多只私募證券投資基金，其中大部分基金份額由機(jī)構(gòu)投資者B認(rèn)購，基金完成備案后，機(jī)構(gòu)投資者B快速贖回基金份額，從而幫助私募證券基金管理人A囤積“殼基金”。私募證券基金管理人A囤積的“殼基金”中，有部分基金后續(xù)已向真實(shí)投資者募集，還有部分“殼基金”在機(jī)構(gòu)投資者B快速贖回后未向真實(shí)投資者募集。

對(duì)此，中基協(xié)根據(jù)《私募證券投資基金運(yùn)作指引》第四十條規(guī)定要求私募證券基金管理人A限期清理未真實(shí)募集的“殼基金”，對(duì)私募證券基金管理人A采取談話提醒、書面警告等自律措施。此外，將機(jī)構(gòu)投資者B配合出資設(shè)立“殼基金”的情況報(bào)告相關(guān)監(jiān)管部門。

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