每經(jīng)記者｜黃小聰    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

近日，四川證監(jiān)局公告稱，李某彥泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為，責(zé)令其改正，合計處以140萬元的罰款。

從公告書可以看到，李某彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理，自2020年12月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳周期動力”的基金經(jīng)理。

而這些信息，直接指向了信達澳亞基金的基金經(jīng)理李淑彥。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，在監(jiān)管公告之后，今日信達澳亞基金披露了多則高管和基金經(jīng)理變更公告，李淑彥因個人原因卸任副總經(jīng)理和基金經(jīng)理職務(wù)。

基金經(jīng)理泄露未公開信息

近日，四川證監(jiān)局披露了一則行政處罰決定書。決定書顯示，對李某彥泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為進行了立案調(diào)查，經(jīng)查明，李某彥存在泄露未公開信息等違法事實。

具體來看，李某彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理，自2020年12月30日至今擔(dān)任公司所管理“信澳周期動力”的基金經(jīng)理。

從上述信息可以知曉，其指向的是信澳匠心臻選兩年混合的基金經(jīng)理李淑彥。

決定書中提及，李某彥在任期間，負責(zé)上述兩只公募基金產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱為信澳基金組）的運作計劃、實施、追蹤、調(diào)整和投資指令的下達，并對所轄基金運作中涉及的交易行為負責(zé)，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。

那么，泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為又是怎么回事呢？

決定書中還提到，李某彥與張某程關(guān)系密切，張某程知道李某彥公募基金經(jīng)理身份。2021年7月9日~2023年4月13日，李某彥向張某程泄露因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫(yī)療”“金一文化”“洛陽鉬業(yè)”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤禾材料”“拓爾思”等8只股票的未公開信息。

2023年8月31日，李某彥在微信聊天中，向張某程泄露信澳基金組交易“中國衛(wèi)星”“中國衛(wèi)通”2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關(guān)交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶，同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計240.74萬元，趨同交易盈利14.29萬元。

被處以140萬元罰款

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，四川證監(jiān)局表示，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，決定對李某彥泄露未公開信息的行為，責(zé)令改正，并處以80萬元罰款。

此外，對李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易的行為，責(zé)令改正，沒收違法所得14.29萬元，并處以60萬元罰款。

綜上，對李某彥責(zé)令改正，沒收違法所得14.29萬元，合計處以140萬元的罰款。

對此，信達澳亞基金回應(yīng)稱：“本著為基金份額持有人負責(zé)的原則，基金管理人審慎評估后，決定卸任由李淑彥在管的所有公募基金及副總經(jīng)理職務(wù)，對于其在管基金，公司已選擇優(yōu)秀基金經(jīng)理接任，力爭能夠有較好的收益表現(xiàn)和客戶體驗。本次卸任不會影響基金正常運作，公司將堅持、加強依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，一如既往做好基金產(chǎn)品的投資管理，為客戶創(chuàng)造價值，贏得市場認可。”

《每日經(jīng)濟新聞》記者也注意到，今日，信達澳亞基金公告稱，李淑彥因個人原因于11月29日離任公司副總經(jīng)理。

此外，其管理的多只產(chǎn)品也都紛紛公告，李淑彥卸任基金經(jīng)理。

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