20世紀(jì)90年代，中國資本市場的法律法規(guī)尚不健全，許多券商為謀求發(fā)展，挑戰(zhàn)法律邊界。廣發(fā)證券一直堅持  “穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理”的理念，20年來始終沒有涉足國債回購、國債期貨、違規(guī)代客理財?shù)葮I(yè)內(nèi)重大風(fēng)波，也沒有卷入房地產(chǎn)實業(yè)投資熱。

    廣東省發(fā)展研究中心曾在向省委、省政府的專題調(diào)研報告中指出，執(zhí)著堅持“徹底規(guī)范，在規(guī)范中求發(fā)展”的經(jīng)營理念是廣發(fā)證券歷經(jīng)十多年而不衰，不斷發(fā)展壯大的根本保證。1995年證券行業(yè)出現(xiàn)了全行業(yè)的虧損，但廣發(fā)證券卻實現(xiàn)了盈利，體現(xiàn)了穩(wěn)健的經(jīng)營理念。1995年，廣發(fā)證券創(chuàng)始人、前董事長陳云賢博士首次提出“股份化、集團(tuán)化、國際化、規(guī)范化”的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。從1995年起，廣發(fā)證券就以規(guī)范的經(jīng)營管理為目標(biāo)，完善規(guī)章制度，為上市打好基礎(chǔ)。1998年，廣發(fā)證券設(shè)立法律事務(wù)部，負(fù)責(zé)公司重大決策和內(nèi)外文件的合法合規(guī)性審核等法律事務(wù)；為早日實現(xiàn)上市，廣發(fā)證券于1999年就明確提出全面深化管理規(guī)范發(fā)展，當(dāng)時邀請了外部第三方機(jī)構(gòu)，結(jié)合證監(jiān)會出臺的各種辦法，梳理公司所有的管理流程和規(guī)章制度。

    嚴(yán)格的執(zhí)行力是廣發(fā)證券落實各種規(guī)章制度的關(guān)鍵。2000年后，廣發(fā)證券率先實行了如干部輪崗、干部競爭上崗、財務(wù)主管輪崗、主要一把手營業(yè)部的輪崗等，實現(xiàn)了稽核百分百覆蓋，開創(chuàng)了當(dāng)時業(yè)內(nèi)的先河。2006年下半年開始，廣發(fā)證券陸續(xù)修訂公司章程，設(shè)立獨(dú)立董事制度。2007年廣發(fā)證券主動申請成為首批合規(guī)試點(diǎn)券商，并設(shè)置公司合規(guī)總監(jiān)，設(shè)立合規(guī)部門，標(biāo)志著合規(guī)建設(shè)提升到一個新的高度。2008年，廣發(fā)證券啟動規(guī)章制度的全面修訂工作。目前，廣發(fā)證券已建立起“董事會（風(fēng)險管理委員會）-經(jīng)營管理層（合規(guī)總監(jiān)）-合規(guī)部門-各部門、各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員”的四級合規(guī)管理組織體系，形成由合規(guī)部門、稽核部門、風(fēng)險管理部門共同組成的風(fēng)控體系。

    2010年，在由中國證券市場研究設(shè)計中心（SEEC）等機(jī)構(gòu)聯(lián)合主辦的大型網(wǎng)絡(luò)評選活動中，廣發(fā)證券榮獲“最佳風(fēng)險管理券商”，業(yè)內(nèi)獲此殊榮的券商僅有3家，穩(wěn)健合規(guī)是廣發(fā)證券一以貫之的特色。

如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報社聯(lián)系。未經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報社授權(quán)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像，違者必究。

版權(quán)合作及網(wǎng)站合作電話：021-60900099轉(zhuǎn)688

讀者熱線：4008890008

每經(jīng)訂報電話

北京：010-58528501        上海：021-61283003        深圳：0755-83520159        成都：028-86516389        028-86740011        無錫：15152247316        廣州：020-89660257