每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 張茜 發(fā)自北京    

每經(jīng)記者 張茜 發(fā)自北京

美國當(dāng)?shù)貢r(shí)間周三，華爾街巨擘、高盛集團(tuán)前董事拉賈德-古普塔（RajatGupta）因內(nèi)幕交易獲刑兩年，并處罰金500萬美元。盡管聯(lián)邦法官稱古普塔的內(nèi)幕交易行為“嚴(yán)重破壞信任”，但兩年的刑期明顯輕于此前公訴人要求的十年。

現(xiàn)年63歲的古普塔，因涉嫌在其擔(dān)任高盛集團(tuán)和寶潔公司董事的任期內(nèi)，將非公開信息透露給對(duì)沖基金Gallon Funds的 經(jīng) 理 RajRajaratnam，已于2012年6月15日被裁定一項(xiàng)共謀罪名和三項(xiàng)獨(dú)立的證券欺詐罪名成立。

利用職務(wù)之便泄密

美國紐約南區(qū)法院判決書顯示，2008年9月23日，在金融危機(jī)發(fā)展到高峰的時(shí)候，古普塔把巴菲特將向高盛注資50億美元的計(jì)劃提前透露給Raj，Raj于當(dāng)日收盤前大量購入高盛股票。后一日，巴菲特注資計(jì)劃公告甫出，高盛股價(jià)大漲，Raj旋即獲利數(shù)百萬美元。此外，古普塔向Raj提前泄露的非公開信息還包括高盛季度業(yè)績(jī)和寶潔公司季度業(yè)績(jī)，使后者非法獲利。

Raj因內(nèi)幕交易被判入獄11年，是已經(jīng)宣判的、因內(nèi)幕交易而獲刑最長的被告之一。

自2009年美國大規(guī)模調(diào)查內(nèi)幕交易以來，已經(jīng)有72人相繼因內(nèi)幕交易被起訴，69人認(rèn)罪或者被判有罪。而古普塔是至今最有影響力的企業(yè)人物。他曾是麥肯錫顧問公司全球負(fù)責(zé)人，在高盛、寶潔和美國航空公司的董事會(huì)都曾有過一席之地。

高盛集團(tuán)聲明稱：“我們很失望，古普塔先生違反了他作為董事的職責(zé)，辜負(fù)了我們股東和公司的信任。我們希望今天的判決能結(jié)束這悲慘的一章。”

公訴人表示，Raj因?yàn)楣牌账峁┑膬?nèi)幕消息而交易獲利，雖然古普塔自己并沒這么做，但他受益于與Raj保持業(yè)務(wù)關(guān)系。而據(jù)美國聯(lián)邦量刑準(zhǔn)則，內(nèi)幕交易的量刑主要基于由于內(nèi)幕消息而獲得（避免）的利潤（損失）。古普塔的辯護(hù)律師據(jù)此要求縮短此前公訴人、緩刑監(jiān)督官對(duì)當(dāng)事人的量刑。最后，古普塔被判入獄24個(gè)月。

以打擊內(nèi)幕交易聞名的紐約南區(qū)律師PreetBharara稱：“今天的判決是古普塔因違法行為而必須要面對(duì)的嚴(yán)重后果，我們希望其他可能考慮違反證券法的人要警惕這一悲傷的時(shí)刻?！?/p>

慈善家身份引眾名人求情

古普塔的另一個(gè)身份是慈善家。

主審法官表示，“我從來沒有遇見過這樣的被告，其過往歷史表明，這是一個(gè)對(duì)需要幫助的人群體有非凡貢獻(xiàn)（的人）”。

古普塔的人生是典型的美式奮斗成功故事。出生于印度新德里，雖然青年時(shí)期父母雙亡但學(xué)業(yè)成績(jī)優(yōu)秀，畢業(yè)于哈佛大學(xué)商學(xué)院，于1973年加入紐約麥肯錫咨詢顧問公司。通過二十多年的奮斗，45歲時(shí)被選為董事經(jīng)理，成為第一個(gè)出生于印度的美國跨國公司領(lǐng)袖。他是全球抗擊艾滋病、結(jié)核病和瘧疾基金的董事長，也曾與美國前總統(tǒng)比爾·克林頓共事于美國印度基金會(huì)。

此案的主審法官Rakoff收到了數(shù)百位世界知名人士的求情信，包括微軟的創(chuàng)始人比爾·蓋茨和聯(lián)合國前秘書長安南，從企業(yè)CEO到他的理發(fā)師和裁縫，都懇求法官輕判，讓他能繼續(xù)進(jìn)行慈善工作。

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