深圳證監(jiān)局20日召開(kāi)內(nèi)幕交易防控工作會(huì)議，深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對(duì)內(nèi)幕交易持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，并將啟動(dòng)倒查機(jī)制，堵住內(nèi)幕交易漏洞。今后，凡深圳轄區(qū)上市公司出現(xiàn)內(nèi)幕交易案件的，該局將倒查內(nèi)幕信息知情人登記情況，存在信息登記不全、不實(shí)的將一并追究董事長(zhǎng)和董秘的責(zé)任。

據(jù)透露，近年來(lái)深圳轄區(qū)查處的內(nèi)幕交易類(lèi)案件中，主要分為內(nèi)幕信息知情人從事內(nèi)幕交易、非法獲取內(nèi)幕信息人員從事內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息三種類(lèi)型。

據(jù)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在內(nèi)幕交易案的查處中發(fā)現(xiàn)，一些人對(duì)內(nèi)幕交易的觀念還停留在五六年前，不知道現(xiàn)在監(jiān)控查處手段已非常先進(jìn)，也不知道查處內(nèi)幕交易的司法環(huán)境已經(jīng)出現(xiàn)巨大變化，以為查到也處罰不了。甚至有人不知道內(nèi)幕交易要承擔(dān)嚴(yán)重的法律責(zé)任甚至是刑事責(zé)任。該負(fù)責(zé)人要求，董秘應(yīng)在公司內(nèi)部加強(qiáng)培訓(xùn)，不斷強(qiáng)化公司主要負(fù)責(zé)人防控內(nèi)幕交易的意識(shí)。同時(shí)，要求董秘進(jìn)一步嚴(yán)格內(nèi)幕信息知情人登記制度。

近幾年，深圳證監(jiān)局一直將內(nèi)幕交易防控作為監(jiān)管工作的重中之重，在培訓(xùn)宣傳、機(jī)制建設(shè)和打擊查處等各方面，不遺余力地采取了大量措施，希望能構(gòu)建全方位的立體內(nèi)幕交易防控網(wǎng)。

在防控機(jī)制建設(shè)方面，除在轄區(qū)全面推行內(nèi)幕信息知情人登記制度外，深圳證監(jiān)局致力于內(nèi)幕交易防控的綜合體系建設(shè)。該局與深圳市紀(jì)委、市監(jiān)察局建立了聯(lián)席會(huì)議制度，將打擊和防控內(nèi)幕交易納入懲治和預(yù)防腐敗體系的重點(diǎn)內(nèi)容；與深圳市公安局建立了內(nèi)幕交易刑事案件移交機(jī)制，積極推動(dòng)內(nèi)幕交易刑事案件的司法判決與責(zé)任追究等。

在查處打擊方面，近年來(lái)遵循兩個(gè)必查原則：凡是對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的，必然會(huì)查公司內(nèi)幕信息及知情人管理制度執(zhí)行情況；凡是公司因重大事項(xiàng)出現(xiàn)股價(jià)異動(dòng)的，必然會(huì)查有關(guān)內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)股票情況。2010年以來(lái)已先后查辦20多起內(nèi)幕交易案件，其中已經(jīng)對(duì)8起案件進(jìn)行行政處罰，將4起案件移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。